原標(biāo)題：《南海仲裁案裁決之批判》（內(nèi)容摘要）

新華社北京5月14日電5月14日,，中國國際法學(xué)會組織撰寫的《南海仲裁案裁決之批判》（中英文）由外文出版社出版,。該專著內(nèi)容摘要如下：

一,、南海仲裁案的背景、歷程與中國政府立場

中國是南海沿海國之一,，與菲律賓海岸相向,。中國中沙群島和南沙群島同菲律賓群島之間的距離不足200海里。中菲兩國在南海存在領(lǐng)土和海洋管轄權(quán)爭議,。中菲兩國就通過談判協(xié)商解決在南海的有關(guān)爭議早已達成共識,。

2013年1月22日，菲律賓援引《聯(lián)合國海洋法公約》（下稱《公約》）第287條和附件七的規(guī)定,，單方面將中菲在南海有關(guān)領(lǐng)土和海洋劃界的爭議包裝為若干單獨的《公約》解釋或適用問題提起仲裁,。2013年2月19日，中國政府明確拒絕菲律賓的仲裁請求,。應(yīng)菲律賓單方面請求建立的仲裁庭（下稱“仲裁庭”）不顧對中菲南海有關(guān)爭議明顯沒有管轄權(quán)的事實,，執(zhí)意推進仲裁，于2015年10月29日就管轄權(quán)和可受理性問題作出裁決（下稱“管轄權(quán)裁決”）,，并于2016年7月12日就實體問題以及剩余管轄權(quán)和可受理性問題作出裁決（下稱“最終裁決”）,。中國自始堅持不接受、不參與仲裁,，始終反對推進仲裁程序,。在仲裁庭作出兩份裁決后，中國政府均當(dāng)即鄭重聲明,，裁決是無效的,，沒有拘束力，中國不接受,、不承認,。

二、管轄權(quán)問題

任何國際司法或仲裁機構(gòu)對國家間的爭端確立和行使管轄權(quán)必須以當(dāng)事國的同意為基礎(chǔ),，《公約》規(guī)定的仲裁程序也不例外,。本案中，仲裁庭將不屬于《公約》調(diào)整的事項,、中國已明確排除適用強制程序的事項,、菲律賓在請求中未提出的事項納入管轄。仲裁庭上述做法超越《公約》框架,，違背國家同意原則,。

（一）仲裁庭對反映中菲領(lǐng)土和海洋劃界爭議的菲律賓訴求沒有管轄權(quán)

仲裁庭對中菲之間涉及領(lǐng)土和海洋劃界的爭議沒有管轄權(quán)。菲律賓訴求構(gòu)成中菲上述爭議的組成部分,，并反映了上述爭議的不同方面,，應(yīng)一體對待,，不應(yīng)將其割裂單獨處理。

菲律賓人為地將中菲兩國之間的領(lǐng)土和海洋劃界問題拆分成多個看似獨立的僅僅是有關(guān)海洋權(quán)利或海上活動的訴求,。然而,，這些訴求或其本身就是領(lǐng)土主權(quán)和海洋劃界問題，或其解決需要以處理領(lǐng)土和海洋劃界問題為前提,。

（二）仲裁庭錯誤認定菲律賓訴求與中菲在南海的領(lǐng)土和海洋劃界爭端無關(guān),，越權(quán)管轄

仲裁庭將反映中菲在南海的領(lǐng)土和海洋劃界爭議不同方面的事項割裂處理，事實上是在掩蓋菲律賓訴求的領(lǐng)土主權(quán)和海洋劃界實質(zhì),。仲裁庭將有關(guān)事項認定為所謂“有關(guān)《公約》解釋或適用”的爭端,，是草率的、錯誤的,。

仲裁庭僅憑借菲律賓的表面表態(tài)，未查實菲律賓提起仲裁事項的實質(zhì)和真實目的,，認定解決菲律賓訴求不需要先行就領(lǐng)土主權(quán)明示或默示作出決定,，也不貶損中國領(lǐng)土主權(quán)，未認真審慎并公正對待中國的觀點和理據(jù),。

仲裁庭基于對海洋劃界的錯誤理解和對《公約》強制爭端解決排除性條款的錯誤解釋,，作出菲律賓訴求與海洋劃界爭端無關(guān)的錯誤認定，包括：脫離中菲南海的海洋劃界情勢,，割裂海洋權(quán)利,、海上活動與海洋劃界的關(guān)聯(lián)。仲裁庭在管轄權(quán)階段即審查中國在南海的實體性權(quán)利,，超越了權(quán)限,，剝奪了中國2006年根據(jù)《公約》第298條所作排除性聲明的應(yīng)有效力。仲裁庭忽視中國的歷史性權(quán)利涉及“歷史性所有權(quán)”爭端的可能,，未考察中國歷史性權(quán)利是否構(gòu)成海洋劃界有關(guān)情況,。

（三）仲裁庭錯誤認定菲律賓訴求反映中菲兩國有關(guān)《公約》解釋或適用的爭端

仲裁庭在考察所涉爭端的存在和定性問題時，并未嚴(yán)格遵循國際法上的基本要求,，其裁定及其理據(jù)均站不住腳,。一是未盡責(zé)查明菲律賓第1項和第2項訴求所涉事項是否構(gòu)成有關(guān)《公約》解釋或適用的爭端。二是對菲律賓第3項至第7項訴求所涉爭端的認定缺乏理據(jù),。仲裁庭未能證明中菲就菲律賓有關(guān)訴求所涉事項存在真實的分歧或爭議點,；回避逐項適用認定爭端存在的標(biāo)準(zhǔn)；篡改中國關(guān)于南沙群島整體性的立場,，刻意制造中菲之間在海洋權(quán)利方面的分歧或爭議點,。

（四）仲裁庭錯誤認定中菲就爭端解決方式作出的選擇及其效力

仲裁庭錯誤認定中菲之間不存在通過談判解決爭端的協(xié)議，否定中菲雙邊文件和《南海各方行為宣言》（下稱《宣言》）中有關(guān)通過談判方法解決爭端的內(nèi)容為中菲兩國創(chuàng)設(shè)了權(quán)利義務(wù),；錯誤認定中菲已就有關(guān)爭端訴諸了談判但未獲解決,；刻意降低啟動《公約》強制爭端解決程序的門檻。

在領(lǐng)土主權(quán)和海洋權(quán)利問題上，中國堅持通過談判協(xié)商和平解決爭端,，不接受任何第三方強制程序,。中菲雙邊文件和《宣言》第4條明確承諾將談判協(xié)商作為解決南海爭端的唯一手段。

（五）仲裁庭錯誤認定菲律賓已履行《公約》第283條規(guī)定的交換意見的義務(wù)

交換意見是第283條規(guī)定的強制義務(wù),，仲裁庭刻意降低第283條履行交換意見義務(wù)的門檻,，錯誤地將中菲就領(lǐng)土和海洋劃界問題的有關(guān)磋商作為兩國就菲律賓訴求所涉爭端解決方式交換意見的證據(jù)等。

（六）仲裁庭違背“不訴不理”原則及《公約》附件七第10條的規(guī)定

仲裁庭對于菲律賓并未請求仲裁庭裁定的有關(guān)海洋地物的地位,，有關(guān)中國在黃巖島和仁愛礁以外區(qū)域的“有害捕魚”行為,，有關(guān)中國在南海是否享有歷史性權(quán)利，以及有關(guān)中國南沙群島作為整體主張海洋權(quán)利等事項作出裁定,，超越了菲律賓最終訴求,，違背“不訴不理”原則及《公約》附件七第10條項下的“以爭端的主題事項為限”的要求。

三,、可受理性問題

在2013年1月22日提起仲裁時提出的“權(quán)利主張說明”的基礎(chǔ)上,，菲律賓先后三次重大變更訴求，分別是：（1）在提交訴狀前第一次重大變更,；（2）在訴狀中第二次重大變更,；（3）在實體問題庭審最后階段第三次重大變更。仲裁庭未盡責(zé)考察菲律賓訴求修改所帶來的可受理性問題,。

（一）仲裁庭未盡責(zé)考察訴求變更引發(fā)的可受理性問題

仲裁庭未盡責(zé)考察菲律賓訴求變更引發(fā)的可受理性問題,，縱容菲律賓多次對其訴求進行重大變更，甚至還引導(dǎo)并協(xié)助菲律賓對其訴求進行修改,。這導(dǎo)致仲裁庭在管轄權(quán),、可受理性、爭端的確定和定性等問題上的一系列錯誤,。

（二）仲裁庭錯誤認定菲律賓第11項,、第12（b）項和第14項訴求的變更部分具有可受理性

與2013年“權(quán)利主張說明”相比，菲律賓在2015年“最終訴求”中,，變更指控中國違反保護和保全海洋環(huán)境義務(wù)的第11項和第12（b）項訴求以及指控中國在仲裁啟動后加劇并擴大爭端的第14項訴求,。仲裁庭錯誤認定菲律賓上述訴求的變更部分具有可受理性。

四,、歷史性權(quán)利事項（第1項和第2項訴求）

仲裁庭錯誤處理《公約》與歷史性權(quán)利的關(guān)系并錯誤否定中國在南海擁有的歷史性權(quán)利,。

（一）仲裁庭脫離中菲領(lǐng)土和海洋劃界爭議，錯誤處理中國在南海的歷史性權(quán)利

仲裁庭針對菲律賓第1項和第2項訴求適用《公約》有關(guān)條款,，事實上是將有關(guān)海域認定為業(yè)已確定,、沒有爭議的菲律賓專屬經(jīng)濟區(qū)和大陸架，并將此作為其決定的前提,。然而,，中菲在重疊海域并未劃定邊界,。

（二）仲裁庭錯誤處理歷史性權(quán)利與《公約》的關(guān)系

仲裁庭不當(dāng)認定《公約》為解決海洋法的一切問題提供了規(guī)則；其援引的《公約》第309條關(guān)于條約保留的條款,，與《公約》是否規(guī)定所有海洋法問題完全是兩碼事,；其把《公約》第311條關(guān)于《公約》與其他國際協(xié)定的關(guān)系的條款等同于處理《公約》與其他國際法規(guī)范之間關(guān)系的依據(jù)也是錯誤的。

仲裁庭認定,，歷史性權(quán)利不能超出《公約》規(guī)定,，或者已為《公約》所取代的觀點是錯誤的。從國際實踐看,，判定一國歷史性權(quán)利的性質(zhì)和內(nèi)容,，不能依據(jù)《公約》規(guī)定，而應(yīng)基于國家實踐,、具體地理和歷史情況,，個案處理。

（三）仲裁庭錯誤否定中國在南海享有的歷史性權(quán)利

首先,，仲裁庭僅選擇2009年后的幾個事例,，以偏概全地解讀中國在南海歷史性權(quán)利主張的性質(zhì)和內(nèi)涵并錯誤定性。仲裁庭認為菲律賓直至2009年才有機會了解中國歷史性權(quán)利范圍,，這一說法不成立。

其次,，仲裁庭采取先預(yù)判結(jié)果再按圖索驥求證的做法,，否定中國在南海的歷史性權(quán)利。中國在南海的領(lǐng)土主權(quán)和海洋權(quán)益是在長期歷史過程中形成和發(fā)展起來的,。仲裁庭錯誤解讀有關(guān)歷史事實,，認為《更路簿》等有關(guān)資料僅能證明對島嶼的主權(quán)，與中國的歷史性權(quán)利無關(guān),；認為歷史性航行及在領(lǐng)海外的捕魚活動,，不構(gòu)成歷史性權(quán)利的基礎(chǔ)。仲裁庭的有關(guān)認定是錯誤的,。

五,、中國南沙群島和中沙群島的法律地位問題（第３項至第７項訴求）

仲裁庭錯誤地分割、孤立處理南沙群島和中沙群島所屬島礁的法律地位,，錯誤解釋和適用法律,，特別是《公約》第１２１條“島嶼制度”。

（一）仲裁庭無視中國南沙群島和中沙群島的整體性以及中菲領(lǐng)土和海洋劃界爭端的存在,，錯誤分割處置有關(guān)島礁的法律地位

南沙群島和中沙群島均為中國的遠海群島,，中國對有關(guān)群島整體擁有主權(quán)，并基于群島整體享有海洋權(quán)利,。仲裁庭錯誤分割處置中國南沙群島和中沙群島組成部分的地位,，未顧及群島作為整體在國際法上的重要地位,。

（二）中國南沙群島作為大陸國家遠海群島具有充分的國際法依據(jù)

大陸國家的遠海群島在法律上作為整體擁有海洋權(quán)利，已為習(xí)慣國際法所確認,。

首先,，大陸國家遠海群島作為整體的法律地位在習(xí)慣國際法上早已確立，大陸國家將遠海群島作為整體劃定基線并主張相應(yīng)的海洋權(quán)利,，已形成普遍,、一致、持續(xù)的國家實踐和相應(yīng)的法律確信,。大陸國家的遠海群島問題屬于《公約》未規(guī)定事項,，受習(xí)慣國際法規(guī)則調(diào)整，不存在偏離《公約》的問題,。

其次,，中國南沙群島構(gòu)成地理、經(jīng)濟和政治上的整體,，歷史上一直被視為一個整體,，符合習(xí)慣國際法中的群島構(gòu)成標(biāo)準(zhǔn)。中國對南沙群島整體擁有主權(quán),，并已依國際法宣布,，南沙群島擁有包括內(nèi)水、領(lǐng)海,、毗連區(qū),、專屬經(jīng)濟區(qū)和大陸架的完整海洋權(quán)利。

再次,，仲裁庭錯誤定性中國的南沙群島整體性立場,，將中國南沙群島拆分成一個個單個島礁，適用《公約》第１２１條“島嶼制度”的規(guī)定來判定南沙群島單個島礁所擁有的海洋權(quán)利,，錯誤適用《公約》基線規(guī)則否定中國南沙群島整體性,。

（三）仲裁庭錯誤分割處置南沙群島有關(guān)“低潮高地”及其對領(lǐng)土和海洋劃界的影響

首先，菲律賓訴求所涉美濟礁等五個“低潮高地”均為中國南沙群島組成部分,，中國擁有主權(quán),，不存在判定能否單獨被據(jù)為領(lǐng)土的問題。關(guān)于低潮高地是否可被據(jù)為領(lǐng)土問題,，國際法院曾明確表示,，條約國際法和習(xí)慣國際法均無明確規(guī)定。仲裁庭的說法不成立,。

其次,，仲裁庭分割中國南沙群島，裁定“低潮高地”為“水下陸塊”,，將美濟礁和仁愛礁劃入菲律賓專屬經(jīng)濟區(qū)和大陸架,，此舉侵犯中國主權(quán),。

（四）仲裁庭錯誤解釋和適用《公約》第１２１條“島嶼制度”

首先，仲裁庭錯誤解釋和適用《公約》第１２１條,，忽視該條各款之間的關(guān)聯(lián),，未從整體上進行解釋；添加了許多第１２１條條款文本并不包含的內(nèi)容,，違背《公約》締約原意,，嚴(yán)重脫離相關(guān)國家實踐。

其次,，仲裁庭將對《公約》第１２１條的錯誤解釋適用于中國有關(guān)島礁,，包括：將客觀能力混同為歷史性使用；罔顧南海有關(guān)島礁之間的關(guān)聯(lián)對維持人類居住或經(jīng)濟生活能力的影響,，無視影響南沙群島歷史性使用的外部因素等,。

六、中國在南?；顒拥暮戏ㄐ詥栴}（第８項至第１４項訴求）

仲裁庭錯誤否定中國在南海相關(guān)活動的合法性,，錯誤認定中國相關(guān)活動“加劇或擴大爭端”。

（一）仲裁庭錯誤定性,、裁判中國在南海的維權(quán),、資源管理和開發(fā)活動

仲裁庭錯誤裁定有關(guān)海域只可能是“菲律賓的專屬經(jīng)濟區(qū)和大陸架”，仲裁庭在此前提下,，錯誤地將《公約》第７７條,、第５６條和第５８條第３款適用于中國在有關(guān)海域的維權(quán)、資源管理和開發(fā)活動,，錯誤認定中國公務(wù)船在“菲律賓專屬經(jīng)濟區(qū)和大陸架”執(zhí)法，將中國艦船在禮樂灘,、美濟礁和仁愛礁維權(quán)執(zhí)法活動以及發(fā)布南海伏季休漁令,，定性為侵犯菲律賓對其專屬經(jīng)濟區(qū)和大陸架的主權(quán)權(quán)利的行為。仲裁庭在事實認定方面也存在謬誤,。

（二）仲裁庭妄斷菲律賓漁民在黃巖島享有“傳統(tǒng)捕魚權(quán)”

首先,，仲裁庭無視菲律賓第１０項訴求所涉事項涉及黃巖島主權(quán)問題，錯誤地將該訴求與黃巖島領(lǐng)土主權(quán)脫鉤處理,。

其次,，仲裁庭錯誤地將傳統(tǒng)捕魚權(quán)界定為私人權(quán)利，錯誤解讀,、援引國際司法實踐,，錯誤解釋和適用《公約》第２條第３款，未經(jīng)論證草率,、生硬地將傳統(tǒng)捕魚權(quán)引入《公約》領(lǐng)海制度,。

再次,，仲裁庭裁定菲律賓漁民享有傳統(tǒng)捕魚權(quán)缺乏事實依據(jù)，所援引的材料無法證明菲律賓漁民曾在黃巖島海域進行“傳統(tǒng)捕魚活動”,。

（三）仲裁庭錯誤裁定中國縱容,、保護本國漁民從事有害捕撈活動，以及中國島礁建設(shè)活動違反海洋環(huán)境保護和保全義務(wù)

仲裁庭故意將中國在“黃巖島事件”和“仁愛礁事件”中的維權(quán)行為歪曲為“保護中國漁民從事捕撈瀕危物種”,，未能證明中方所謂的“有害捕撈行為”已造成“海洋環(huán)境污染”,，錯誤適用《公約》第１９４條第５款。仲裁庭無視中國已通過立法,、行政和司法措施積極履行勤勉義務(wù)的事實,，錯誤認定“中國沒有針對漁民捕撈瀕危物種采取措施”。

仲裁庭錯誤地將《公約》第１９２條,、第１９４條第１款和第５款的規(guī)定視為結(jié)果義務(wù),，依據(jù)可信度存疑的“專家報告”，認定中國違反《公約》有關(guān)規(guī)定,，無視中國在促進南海環(huán)境保護合作方面的努力,，無視各國對于是否進行環(huán)境影響評價的自由裁量權(quán)。

（四）仲裁庭將中國在美濟礁上的建設(shè)活動錯誤認定為在菲律賓管轄海域進行人工島嶼設(shè)施和結(jié)構(gòu)的建設(shè)

仲裁庭錯誤地將中國南沙群島組成部分的美濟礁認定為位于菲律賓專屬經(jīng)濟區(qū)和大陸架上的低潮高地,，錯誤地將僅適用于沿海國專屬經(jīng)濟區(qū)和大陸架的《公約》第６０條和第８０條適用于中國在本國領(lǐng)土上的建設(shè)活動,。

（五）仲裁庭將中國在黃巖島海域的執(zhí)法活動，錯誤認定為一般航行行為,，進而錯誤適用《公約》第９４條和《國際避碰規(guī)則》

仲裁庭片面截取并孤立看待整個“黃巖島事件”,，將中國維護主權(quán)的行動錯誤地定性為一般航行活動，不加論證地將《公約》第９４條直接適用于領(lǐng)海,，無視《國際海上避碰規(guī)則公約》只適用于一般的航行活動,，錯誤認定中國執(zhí)法船在黃巖島“領(lǐng)海”海域的執(zhí)法應(yīng)適用避碰規(guī)則,。按照《公約》和國際法,，中國執(zhí)法船舶有權(quán)對菲律賓船只“采取必要的步驟以防止非無害的通過”。

（六）仲裁庭錯誤認定中國在南沙群島有關(guān)島礁的建設(shè)活動擴大和加劇了爭端

仲裁庭不當(dāng)認定國際法中存在“不得加劇或擴大爭端”的一般性,、不受具體條件限制的義務(wù),，無視中國在美濟礁、華陽礁,、永暑礁,、南薰礁、赤瓜礁,、東門礁和渚碧礁的建設(shè)活動屬于中國行使主權(quán)的活動,，錯誤認定中國島礁建設(shè)屬于“加劇或擴大爭端”，錯誤認定中國島礁建設(shè)“加劇”和“擴大”所謂保護和保全海洋環(huán)境“爭端”,。

七,、正當(dāng)程序和證據(jù)問題

仲裁庭在正當(dāng)程序和證據(jù)方面沒有嚴(yán)格遵循有關(guān)規(guī)則和實踐,，影響公正審理和裁決。

（一）仲裁庭未遵循正當(dāng)程序

仲裁庭就若干重要問題得出的結(jié)論缺乏必要推理,；任意解釋《公約》文本或篡改中國政府文件,；未適當(dāng)敘明理由即允許菲律賓變更訴求。

仲裁庭的組成在地理區(qū)域,、文明和法系上代表性不足,，特別是缺乏來自亞洲國家的仲裁員，導(dǎo)致在處理案件過程中缺乏對亞洲文明,、外交和法律傳統(tǒng)以及其他地區(qū)因素的認知和考量,，導(dǎo)致對有關(guān)問題作出錯誤的裁定。

仲裁庭對有關(guān)程序問題的處理充斥著雙重標(biāo)準(zhǔn)和自相矛盾之處,，喪失應(yīng)有的公正性,。

（二）仲裁庭未盡到《公約》附件七第９條要求的查明事實的責(zé)任

仲裁庭對證據(jù)問題的處理與國際司法實踐不符，在處理證明責(zé)任,、證明標(biāo)準(zhǔn)和證明力等方面存在諸多謬誤和瑕疵,，包括：替菲律賓查找關(guān)鍵證據(jù)；在時限外允許菲律賓多次提交補充證據(jù),；指定專家時間過晚,、程序不透明等；刻意降低證明標(biāo)準(zhǔn),；基于缺乏相關(guān)性,、實質(zhì)性以及證明力不足的證據(jù)，錯誤認定相關(guān)島礁的地位,，錯誤定性中國的歷史性權(quán)利等,。

八、仲裁庭錯誤百出,，裁決無效,，沖擊國際法治

仲裁庭對菲律賓訴求明顯沒有管轄權(quán)，越權(quán)管轄領(lǐng)土和海洋劃界問題,，錯誤認定事實，錯誤解釋和適用法律,，對重要事項作出裁定但沒有“敘明其所根據(jù)的理由”等,，屬于枉法、錯誤裁判,。

仲裁庭枉法裁判沖擊國際法治,，越權(quán)管轄引發(fā)“司法擴張”擔(dān)憂；侵害國家領(lǐng)土主權(quán)原則,；貶損一般國際法上的歷史性權(quán)利,，將危及有關(guān)國家根據(jù)一般國際法所享有的歷史性權(quán)利,；錯誤否定習(xí)慣國際法上的大陸國家遠海群島制度，將危及擁有遠海群島的大陸國家的合法權(quán)益,；肆意解釋和適用《公約》第１２１條“島嶼制度”的規(guī)定,，將危及島嶼所屬國的合法權(quán)益；越權(quán)管轄,，枉法裁決,，“司法造法”，損害《公約》爭端解決機制公信力,，影響《公約》整個爭端解決機制的信譽,；解釋和適用《公約》時，仲裁庭斷章取義,，篡改和歪曲《公約》的締約原意和精神,，打破了《公約》規(guī)定和締約國之間的利益平衡，背離了《公約》的宗旨和目的,，損害《公約》的完整性和權(quán)威性,。

國際實踐表明，談判和協(xié)商是和平解決領(lǐng)土主權(quán)和海洋劃界爭端最有效的方式,。１９４９年以來,，中國通過談判和協(xié)商，與１４個陸地鄰國中的１２個國家妥善解決了邊界問題,，劃定,、勘定大約２００００公里的邊界線，占中國陸地邊界總長度的９０％,。中國還通過談判和協(xié)商與越南劃定了兩國在北部灣的海上邊界,，并已啟動與韓國的海洋劃界談判。

仲裁庭的裁決影響不了中國在南海的領(lǐng)土主權(quán)和海洋權(quán)益,。中國的政策和實踐表明,，中國維護《公約》完整性和權(quán)威性的立場是堅定不移的，中國維護國際法治的努力是持之以恒的,，中國推動建設(shè)和平,、穩(wěn)定的地區(qū)海洋秩序的行動是一以貫之的，而且會進一步加強。