使用他人銀行賬戶接受報酬
作為國內(nèi)咨詢行業(yè)的龍頭企業(yè),凱盛融英的日常運(yùn)行中配有法務(wù)部門,。按照公司對外聲稱的工作流程:
客戶在提出咨詢時首先向公司提交咨詢內(nèi)容的提綱;
由法務(wù)部門把關(guān)所咨詢的內(nèi)容是否敏感合規(guī),,對于敏感問題直接回絕,,不敏感的問題則交到工作人員手中;
工作人員根據(jù)問題在專家?guī)炖锼褜<?,所選專家得到客戶認(rèn)可后,,雙方即可進(jìn)行咨詢,。
在實際工作中,,凱盛融英雖然擁有合規(guī)團(tuán)隊和風(fēng)險專員,,但在實際咨詢中,把關(guān)卻流于形式,。據(jù)其公司工作人員趙某介紹:“需求確實特別多,,我們并不是每一條都讓法務(wù)去過,,基本上是項目經(jīng)理自己去判斷,?!?/p>
在逐利的過程中,對于部分工作單位要求不宜接受咨詢的專家,凱盛融英公司還讓他們起“化名”接受咨詢,,使用其他人員的銀行賬戶接受報酬,。在凱盛融英的專家?guī)炖铮瑑H涉及國防軍工領(lǐng)域的專家就有上千名,,在境外咨詢中,,公司對這些專家并沒有做任何規(guī)避,。
雷某某,,曾在我國某重點軍工企業(yè)工作,,因向境外泄露軍事軍工領(lǐng)域敏感信息,,涉嫌為境外非法提供國家秘密罪。
雷某某曾在某高校與某重點軍工企業(yè)合辦的博士后站工作,。2020年3月,,雷某某在博士后站出站,他在網(wǎng)上投寫的簡歷中,,對自己重點軍工企業(yè)的工作經(jīng)歷進(jìn)行了詳細(xì)的描述,這讓他成功進(jìn)入凱盛融英公司的視野,,并成為這里的咨詢專家,。
成為凱盛融英的咨詢專家后,雷某某陸續(xù)接受了幾次咨詢,。2020年7月的這一次,,有些異常。按照以往的操作,,客戶的咨詢必須在凱盛融英的電話平臺上進(jìn)行,。而在這次咨詢前,雷某某被凱盛融英公司告知應(yīng)客戶的要求,這次咨詢會更換使用其他的電話會議平臺,,而且凱盛融英的人全程不會參與,。公司的反常行為并沒有讓雷某某警覺,但客戶拋出的問題至今讓他印象深刻,。
雷某某說:“問了一個軍機(jī)型號的保有量,。”對于這樣的敏感問題,,雷某某沒有回避,,而是心存僥幸、極力賣弄,,最終向?qū)Ψ酵嘎读舜罅棵舾行畔ⅰ?/p>
經(jīng)國家保密部門鑒定,,雷某某共向?qū)Ψ教峁┤棛C(jī)密級國家秘密和三條秘密級國家秘密,。
據(jù)國家安全機(jī)關(guān)調(diào)查掌握,,凱盛融英公司大量接受境外公司對我敏感行業(yè)的咨詢項目,其中一些企業(yè)與外國政府,、軍方,、情報機(jī)關(guān)關(guān)系密切。僅2017年到2020年,,凱盛融英就接受上百家境外公司匯款2000多次,,金額高達(dá)7000多萬美元。近期,,國家安全機(jī)關(guān)已經(jīng)對涉事企業(yè)依法依規(guī)進(jìn)行處理,,對其中涉嫌違法犯罪的人員,將一查到底,,追查其法律責(zé)任,。