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為著力營(yíng)造安商惠企法治化營(yíng)商環(huán)境，今年4月起，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)全面推開涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)。檢察機(jī)關(guān)辦理涉企刑事案件,，在依法作出不批準(zhǔn)逮捕、不起訴決定等的同時(shí),，針對(duì)企業(yè)涉嫌具體犯罪，督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改落實(shí),，促進(jìn)企業(yè)守法經(jīng)營(yíng)。涉案企業(yè)合規(guī)整改怎么推進(jìn),？有哪些問(wèn)題值得關(guān)注？

“合規(guī)整改讓我們真正實(shí)現(xiàn)了涅槃重生,，公司經(jīng)營(yíng)理念從效益優(yōu)先轉(zhuǎn)為合規(guī)與效益并重?！蹦承畔⒖萍加邢薰矩?fù)責(zé)人說(shuō)，“得益于涉案企業(yè)合規(guī)改革,，2021年公司營(yíng)收同比增長(zhǎng)超過(guò)20%，應(yīng)納稅額同比增長(zhǎng)4倍以上,。”

涉案企業(yè)合規(guī)改革,，是指檢察機(jī)關(guān)對(duì)于辦理的涉企刑事案件，在依法作出不批準(zhǔn)逮捕,、不起訴決定或者根據(jù)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度提出輕緩量刑建議等的同時(shí)，針對(duì)企業(yè)涉嫌具體犯罪,，結(jié)合辦案實(shí)際，督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改落實(shí),，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)，減少和預(yù)防企業(yè)犯罪,。

今年的《最高人民檢察院工作報(bào)告》明確提出，“著力營(yíng)造安商惠企法治化營(yíng)商環(huán)境”,。4月2日,，最高檢會(huì)同全國(guó)工商聯(lián)專門召開會(huì)議，涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)在全國(guó)檢察機(jī)關(guān)全面推開,，進(jìn)一步釋放司法紅利，以檢察履職更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展,。

合規(guī)整改帶來(lái)什么

檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督涉案企業(yè)開展整改,，對(duì)整改見效的企業(yè)予以從寬處理

“王某是我們公司負(fù)責(zé)招商融資的負(fù)責(zé)人，他被羈押后,，公司的4個(gè)招商項(xiàng)目擱淺,，3個(gè)投融資項(xiàng)目停滯,，涉10億元項(xiàng)目無(wú)法正常驗(yàn)收,。”某公司負(fù)責(zé)人說(shuō),。

該公司高管王某因法律意識(shí)淡薄,，將工作中獲知的項(xiàng)目信息泄露給第三人，涉入一起泄露內(nèi)幕信息案件,。2021年8月,，北京市人民檢察院第二分院受理了該案。在案件審查過(guò)程中,，該公司向二分院提交了合規(guī)整改申請(qǐng),。

“該公司曾是一家年產(chǎn)值超20億元的汽車電子制造企業(yè)，取得了700余項(xiàng)專利及軟件著作權(quán)等,。自2018年開始,，該公司從生產(chǎn)制造型企業(yè)向產(chǎn)融運(yùn)營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)型，已被認(rèn)定為國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器,?！北本┦腥嗣駲z察院第二分院第四檢察部主任,、檢察官蔣星偉說(shuō)，該案暴露出民營(yíng)企業(yè)發(fā)展重效益,、輕治理的典型問(wèn)題,，若在法律允許范圍內(nèi)給王某一個(gè)機(jī)會(huì)，為企業(yè)做一次合規(guī)“治療”,，相信企業(yè)未來(lái)可以做出更大貢獻(xiàn),。

為把控好涉案企業(yè)合規(guī)整改方向，檢察機(jī)關(guān)在深入挖掘犯罪成因后,，適用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制開展專業(yè)化企業(yè)合規(guī)整改,。經(jīng)過(guò)整改，該公司規(guī)范了經(jīng)營(yíng)決策權(quán),，在涉案企業(yè)和子公司分別設(shè)立了合規(guī)委員會(huì)和合規(guī)專員,，同步構(gòu)建合規(guī)管理體系，將合規(guī)工作嵌入業(yè)務(wù)流程,。經(jīng)過(guò)公開聽證,，該公司順利通過(guò)了驗(yàn)收。王某返回崗位后,，原由他負(fù)責(zé)的項(xiàng)目已經(jīng)竣工等待驗(yàn)收,，而此前由他主導(dǎo)的多個(gè)投資、基金,、合作等項(xiàng)目也已按照新的規(guī)章制度穩(wěn)步推進(jìn),。

今年1月，法院就該案作出一審判決,，采納了檢察機(jī)關(guān)指控的全部犯罪事實(shí)和量刑建議,。“民營(yíng)企業(yè)發(fā)展不容易,，培養(yǎng)和留住人才更不容易,。通過(guò)這次整改，我們更深刻地認(rèn)識(shí)到了加強(qiáng)內(nèi)部機(jī)制建設(shè)的重要性,?！痹摴矩?fù)責(zé)人說(shuō)。

“‘辦了案子,，垮了廠子’不是司法辦案的追求?！弊罡邫z企業(yè)合規(guī)問(wèn)題研究指導(dǎo)工作組辦公室主任,、法律政策研究室主任高景峰介紹，近年來(lái)檢察機(jī)關(guān)開展涉案企業(yè)合規(guī)改革,，對(duì)涉案企業(yè)給予合規(guī)整改的機(jī)會(huì),，經(jīng)考察有效的予以從寬處理,，讓企業(yè)“活下來(lái)”“留得住”“經(jīng)營(yíng)得好”，讓企業(yè)員工得以繼續(xù)安心工作,。

改革試點(diǎn)怎么推進(jìn)

堅(jiān)守“嚴(yán)格依法”紅線,，綜合運(yùn)用司法政策，創(chuàng)新司法手段

近兩年,，涉案企業(yè)合規(guī)改革一經(jīng)推出就受到了各方關(guān)注,。在肯定其釋放安商惠企司法紅利的同時(shí)，不少人也對(duì)這項(xiàng)制度有疑慮：“涉案企業(yè)合規(guī)制度是否符合發(fā)展實(shí)際,？”

事實(shí)上,，這項(xiàng)制度在改革試點(diǎn)中不斷完善：2020年3月起，最高檢部署在江蘇省張家港市,、深圳市寶安區(qū)等6個(gè)基層檢察院開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn),；2021年3月起，在總結(jié)第一批試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,，最高檢部署在北京,、上海、江蘇,、浙江等10個(gè)省份開展第二期試點(diǎn)工作,，試點(diǎn)范圍擴(kuò)展到62個(gè)市級(jí)院、387個(gè)基層院,。

“我們?cè)谠圏c(diǎn)中綜合運(yùn)用司法政策,，創(chuàng)新司法手段，讓涉案企業(yè)通過(guò)合規(guī)建設(shè)重新煥發(fā)經(jīng)營(yíng)活力,?！闭憬∪嗣駲z察院相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，作為第二批試點(diǎn)省份,，浙江根據(jù)當(dāng)?shù)厣姘钙髽I(yè)多為中小微民營(yíng)企業(yè)的實(shí)際,，積極探索適合中小微企業(yè)合規(guī)改革的工作路徑，破解民營(yíng)企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)家高度依存,，企業(yè)合規(guī)意識(shí)不強(qiáng),、能力不足等問(wèn)題。

“不過(guò),，在改革推進(jìn)中,，我們還要重點(diǎn)防范三種風(fēng)險(xiǎn)?！闭憬∪嗣駲z察院相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,，防范“功利化”風(fēng)險(xiǎn)，避免為“脫罪”而改革,，確保案件經(jīng)得起法律檢驗(yàn),；防范“盆景化”風(fēng)險(xiǎn),，避免僅突出個(gè)案，忽視對(duì)工作的整體謀劃和部署,；防范“形式化”風(fēng)險(xiǎn),，實(shí)事求是、不擺花架子,。

截至今年5月底,，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)共辦理企業(yè)合規(guī)案件1777件，經(jīng)過(guò)兩期改革試點(diǎn),，10個(gè)試點(diǎn)省份檢察機(jī)關(guān)共辦理企業(yè)合規(guī)案件766件,。其中，對(duì)整改合規(guī)的333家企業(yè),、1106人依法作出不起訴決定,，取得良好辦案成效。

“要堅(jiān)守‘嚴(yán)格依法’這條紅線,，現(xiàn)有的探索都要在法律規(guī)定的框架內(nèi)進(jìn)行,，從一開始就要讓這項(xiàng)制度‘合規(guī)’、穩(wěn)健,?！备呔胺褰榻B，辦案過(guò)程中,，各檢察院準(zhǔn)確把握改革內(nèi)涵,，將涉案企業(yè)合規(guī)改革與貫徹“少捕慎訴慎押”刑事司法政策、落實(shí)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度有機(jī)結(jié)合,，同步銜接推進(jìn)涉企“掛案”清理,，加強(qiáng)行刑銜接，確保辦案政治效果,、社會(huì)效果,、法律效果有機(jī)統(tǒng)一。

加強(qiáng)規(guī)范重點(diǎn)在哪兒

建立第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制,，對(duì)涉案企業(yè)的合規(guī)承諾進(jìn)行調(diào)查,、評(píng)估

企業(yè)合規(guī)整改是否到位、如何評(píng)判,？隨著改革試點(diǎn)深入,，企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察程序的規(guī)范性問(wèn)題更加凸顯，做好改革“后半篇文章”愈發(fā)重要,。

2021年6月,，最高檢、全國(guó)工商聯(lián)等九部門制定發(fā)布《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》,，通過(guò)健全專業(yè)的監(jiān)督體系促進(jìn)對(duì)涉案企業(yè)“嚴(yán)管”制度化,，確保監(jiān)督評(píng)估客觀、公正,、有效,。去年9月初，九部門組建成立第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“第三方機(jī)制管委會(huì)”）,，第三方機(jī)制管委會(huì)辦公室設(shè)在全國(guó)工商聯(lián),，各地也在加快推動(dòng)建立本級(jí)第三方機(jī)制管委會(huì)。近期,，人社部,、應(yīng)急管理部、海關(guān)總署,、證監(jiān)會(huì)等四部門加入第三方機(jī)制管委會(huì),，領(lǐng)域更寬、合力更強(qiáng),。

“檢察機(jī)關(guān)要會(huì)同第三方機(jī)制管委會(huì)加強(qiáng)‘案’的把關(guān),、‘人’的把關(guān)、‘規(guī)’的把關(guān),、‘改’的把關(guān),，力防‘虛假整改、紙面合規(guī)’,?！备呔胺褰榻B，第三方機(jī)制管委會(huì)選任組成的第三方監(jiān)督評(píng)估組織（以下簡(jiǎn)稱“第三方組織”）,，對(duì)涉案企業(yè)的合規(guī)承諾進(jìn)行調(diào)查,、評(píng)估、監(jiān)督和考察,，考察結(jié)果作為檢察院依法處理案件的重要參考,。

啟動(dòng)合規(guī)整改，并不意味著“脫罪”,。在湖北省隨州市某礦業(yè)公司及其負(fù)責(zé)人非法占用農(nóng)用地案件中,，第三方組織針對(duì)涉案企業(yè)申請(qǐng)合規(guī)監(jiān)管動(dòng)機(jī)不純、認(rèn)罪不實(shí),、整改不到位等情況,，綜合給出合規(guī)考察結(jié)果為“不合格”。檢察機(jī)關(guān)據(jù)此依法提起公訴,，堅(jiān)決防止整改效果不好的企業(yè)通過(guò)合規(guī)逃避刑事制裁,。

“對(duì)于‘假合規(guī)’、整改不合格或者經(jīng)評(píng)估、審查無(wú)效的,，堅(jiān)決從嚴(yán)追究責(zé)任,。”高景峰表示,，檢察機(jī)關(guān)將注重案件背后的行業(yè)監(jiān)管漏洞和社會(huì)治理問(wèn)題,，主動(dòng)與行政主管部門溝通，通過(guò)制發(fā)檢察建議等方式,，助力個(gè)案合規(guī)向行業(yè)合規(guī)邁進(jìn),，努力實(shí)現(xiàn)“辦理一起案件、扶助一批企業(yè),、規(guī)范一個(gè)行業(yè)”的效果,。

《人民日?qǐng)?bào)》