■本報(bào)實(shí)習(xí)生 王思文

近幾年,，監(jiān)管層對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管力度不斷升級(jí),，券商也成為重點(diǎn)觀(guān)察對(duì)象,。在2015年，券商在兩融以及場(chǎng)外配資業(yè)務(wù)上頻繁“踩雷”,。而在今年，新三板業(yè)務(wù)成為券商們受罰的“重災(zāi)區(qū)”,。

據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者不完全統(tǒng)計(jì),，截至昨日發(fā)稿，全年共有55家券商收到監(jiān)管部門(mén)的罰單,，罰單共計(jì)88份,。其中，新三板業(yè)務(wù)罰單占比高達(dá)81%,。另一方面,，招商證券、光大證券,、東北證券等6家證券在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)了“零”處罰,。

55家券商

全年領(lǐng)罰單88張

《證券日?qǐng)?bào)》記者根據(jù)公開(kāi)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，全年共有55家券商收到監(jiān)管部門(mén)的罰單,，罰單共計(jì)88份,。其中，由證監(jiān)會(huì)及地方證監(jiān)局開(kāi)出的罰單共20份,，由股轉(zhuǎn)公司下發(fā)的監(jiān)管函共68份,。

具體來(lái)看，因新三板業(yè)務(wù)違規(guī)而受處罰的券商共計(jì)47家,，罰單高達(dá)72張,，罰單占總罰單數(shù)量的81%。除此之外,，券商的配資,、投行等業(yè)務(wù)也受到過(guò)處罰，受罰的券商共11家,，罰單共計(jì)12份,。此外，共有4家券商因內(nèi)部控制不完善而收到罰單,，罰單共計(jì)4份,。

配資業(yè)務(wù)方面,，上月末，4家券商最終收到了因場(chǎng)外配資違規(guī)問(wèn)題的巨額罰單(均為2015年底的場(chǎng)外配資案件),。投行業(yè)務(wù)方面,，全年共有3家券商受罰，這其中包括7月份,，因券商在推薦欣泰電氣申請(qǐng)IPO的過(guò)程中出具的保薦書(shū)等文件存在虛假記載,，未勤勉盡責(zé)，而被證監(jiān)會(huì)下發(fā)的行政處罰決定書(shū),。處罰決定在沒(méi)收違法所得的同時(shí),，處以合計(jì)超過(guò)2400萬(wàn)元的罰款。8月份,，因券商在保薦金徽酒首發(fā)項(xiàng)目過(guò)程中,，向證監(jiān)會(huì)提交的會(huì)后事項(xiàng)承諾函中未如實(shí)說(shuō)明發(fā)行人2015年利潤(rùn)分配情況，而被證監(jiān)會(huì)要求出具警示函的行政監(jiān)管措施,。9月份,，因券商在核查振隆特產(chǎn)銷(xiāo)售情況過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，出具文件存在虛假記載的行為,，而被證監(jiān)會(huì)下發(fā)行政處罰決定書(shū),，并被沒(méi)收業(yè)務(wù)收入160萬(wàn)元，處以320萬(wàn)元罰款,。此外,，兩融等業(yè)務(wù)違規(guī)現(xiàn)象也偶有出現(xiàn)。

另外,，也有不少券商因?yàn)閮?nèi)部控制不完善而收到罰單,。7月份，有券商因未按規(guī)定對(duì)股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行前端控制,，導(dǎo)致定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金賬戶(hù)出現(xiàn)大額透支的違規(guī)行為,，被證監(jiān)會(huì)采取責(zé)令改正措施的決定。8月份,，有券商也因相似違規(guī)行為,，被北京監(jiān)管局決定責(zé)令報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告的處罰。

10月份,，有券商因發(fā)生短信平臺(tái)系統(tǒng)被不法分子利用發(fā)送詐騙短信的信息安全事件,，而被北京證監(jiān)局下發(fā)行政監(jiān)管措施決定書(shū)。11月份,，有券商因存在直接參與信用評(píng)級(jí)報(bào)告修改,，損害評(píng)級(jí)工作獨(dú)立性的違規(guī)行為，被處以六個(gè)月暫不受理債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)申請(qǐng)文件的重罰,。

新三板業(yè)務(wù)違規(guī)罰單占比高達(dá)81%

回顧今年新三板市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì),，可以看出,，盡管掛牌速度或逐漸放緩，但總體來(lái)看,，掛牌公司的數(shù)量向“破萬(wàn)”發(fā)起沖刺,。從券商角度來(lái)看，Wind數(shù)據(jù)顯示,，申萬(wàn)宏源的掛牌家數(shù)領(lǐng)先其他券商，已經(jīng)超過(guò)600家,。安信證券和中泰證券依次位居第二位,、第三位。

而隨著掛牌數(shù)量,、做市業(yè)務(wù)的增長(zhǎng),，違規(guī)操作也隨之而來(lái)。年內(nèi),，券商因新三板業(yè)務(wù)違規(guī)收到的罰單高達(dá)72份,，占全年總罰單的81%。在這72份監(jiān)管函中,，由股轉(zhuǎn)公司下發(fā)的罰單共68份,。其中，自律監(jiān)管措施條文高達(dá)63份,，通報(bào)批評(píng)2份,，公開(kāi)譴責(zé)3份。此外,，由證監(jiān)會(huì)及地方證監(jiān)局下發(fā)的罰單共4份,，這4份罰單均為暫停券商某項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的行政監(jiān)管措施?？傮w來(lái)看,，從股轉(zhuǎn)公司的處罰原因角度，各大券商的新三板業(yè)務(wù)違規(guī)行為主要包括：22宗信息披露督導(dǎo)違規(guī)行為,、20宗投資者適當(dāng)性管理違規(guī)行為,、3宗重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)違規(guī)行為和2宗券商合并事務(wù)違規(guī)行為等。

光大證券等6家券商

保持年內(nèi)“零”處罰

從全年來(lái)看,，在嚴(yán)格的監(jiān)管機(jī)制下,，部分券商依舊實(shí)現(xiàn)了“零”處罰。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),，全年沒(méi)有受過(guò)處罰的券商共6家,，其中包括上市券商中的招商證券、光大證券,、東北證券,；新三板中的東海證券,、華龍證券，另外還有安信證券,。從做市業(yè)務(wù)數(shù)量來(lái)看,，安信證券在掛牌家數(shù)與做市股票個(gè)數(shù)中均在前列，但截至昨日,，安信證券未收到過(guò)任何行政處罰,。另外，東海證券與華龍證券雖在相關(guān)業(yè)務(wù)上的占比份額不大,，但至今也未受到任何行政處罰,。

(王思文)