■本報記者 左永剛

2017年以來至今,，中國證監(jiān)會進一步強化依法的理念,，從嚴的擔當,，全面的意識,，對市場違法違規(guī)行為重拳治亂，持續(xù)高壓打擊了資本市場違法違規(guī)行為,，切實維護了公開,、公平、公正的資本市場秩序,。

據(jù)《證券日報》記者梳理,，今年以來，中國證監(jiān)會打擊資本市場違法違規(guī)行為出現(xiàn)多個特點,，包括查辦違法案件數(shù)量快速增長,、大案要案查處力度增強、查辦案件及時性提高以及不斷提升依法執(zhí)法能力,、推動行政執(zhí)法體制改革創(chuàng)新等新特點。

據(jù)記者粗略統(tǒng)計,，截至目前,，今年以來中國證監(jiān)會已通報超過50宗案件，其中內(nèi)幕交易案,、信息披露違法違規(guī),、短線交易、操縱市場等案件數(shù)量較多,，并且案件多發(fā)生于2015年至2016年,。僅2017年第一季度行政處罰的罰沒款金額已超過2016年全年。

大案要案查處力度增強

今年中國證監(jiān)會查辦的大案要案增多，包括鮮言系列違法違規(guī)案,、“方正系”系列違法違規(guī)案,、九好集團“忽悠式”重組案、首宗利用滬港通跨境操縱市場案(唐漢博,、唐園子操縱市場案),、馮小樹案，僅這5起大案要案總計罰沒金額接近52億元,。

更為值得市場關(guān)注的是,，中國證監(jiān)會查辦案件的時效性增強。今年第一季度,，中國證監(jiān)會亮劍重組亂象,，組織專門執(zhí)法力量查辦了九好集團與鞍重股份聯(lián)手進行“忽悠式”重組案，由于稽查執(zhí)法力量的及時介入,，此單“忽悠式”重組被遏止在信息披露違法階段,，沒有最終得逞，有效避免了有毒資產(chǎn)流入A股市場,。

與此同時,，今年第一季度，中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會密切合作,，果斷出擊,、迅速查辦了唐漢博跨境操縱“小商品城”案，以及唐漢博,、唐園子操縱市場案,。這是首宗利用滬港通跨境操縱市場案件。

專項執(zhí)法全面推進

在查處常規(guī)案件以及查辦大案要案的同時,，今年3月份,，中國證監(jiān)會對2017年度專項執(zhí)法行動進行了總體部署。2017年專項執(zhí)法行動在繼續(xù)嚴厲打擊虛假陳述,、內(nèi)幕交易和操縱市場等傳統(tǒng)違法違規(guī)行為的同時,，全面篩查可能產(chǎn)生系統(tǒng)性風險、影響市場穩(wěn)定,、干擾改革發(fā)展的各類違法案件,。包括事關(guān)市場風險防范的案件，市場和輿論關(guān)注的重點,、熱點案件,，影響市場改革發(fā)展的案件等等。

《證券日報》記者了解到,，3月份,，中國證監(jiān)會稽查部門在分析相關(guān)違法線索及案件辦理情況的基礎(chǔ)上,，篩選確定了包括山東墨龍、*ST昆機等9起信息披露違法違規(guī)案件作為2017年專項執(zhí)法行動第一批案件進行了專門部署,。目前,，相關(guān)調(diào)查工作已經(jīng)全面展開。

4月份,，針對炒作次新股和快進快出手法等惡性操縱市場行為,，中國證監(jiān)會部署了2017年專項執(zhí)法行動第二批案件，并且第二批案件非常具有時效性,。

據(jù)中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人介紹,，今年以來，一些新上市股票連續(xù)上漲且短期漲幅較大,，價量呈現(xiàn)明顯異常,，聚積了較大風險。市場監(jiān)控發(fā)現(xiàn),，多組高度可疑的關(guān)聯(lián)賬戶交替炒作,、合力拉抬，已經(jīng)涉嫌操縱市場,。這16起案件的主要特點為,，一是惡意利用“次新股”概念和股票盤面小、市盈率低的特點,，通過多個賬戶集中快速拉抬股價,，引誘市場跟風，引發(fā)個股價格暴漲暴跌,。二是成批使用地域特征明顯的賬戶,，利用短期資金優(yōu)勢，通過盤中拉抬,、封漲停,、對倒等多種欺詐手法，在短時間內(nèi)輪番炒作多只股票,，“團伙化”特征明顯,。三是有的上市公司及其控股股東、實際控制人,、高管人員等利益關(guān)聯(lián)方非法操縱信息披露內(nèi)容和節(jié)奏,，與市場機構(gòu)內(nèi)外結(jié)合、明暗結(jié)合,、虛實結(jié)合、真假結(jié)合,，聯(lián)手操縱公司股價,，意圖通過高位套現(xiàn)進行非法牟利,。

據(jù)《證券日報》記者了解，目前相關(guān)調(diào)查工作已經(jīng)全面展開,，部分重點案件已經(jīng)取得重要突破,，有關(guān)案件進展，中國證監(jiān)會將陸續(xù)公布情況,。

推進執(zhí)法體制改革創(chuàng)新

另外,，繼2016年第四季度開展了首次IPO企業(yè)現(xiàn)場檢查工作之后，中國證監(jiān)會決定2017年繼續(xù)開展IPO企業(yè)現(xiàn)場檢查工作,，督促發(fā)行人提高信息披露質(zhì)量,，督促中介機構(gòu)勤勉盡責，防止帶病申報,，嚴把資本市場入門關(guān),，對IPO中的違法違規(guī)行為發(fā)現(xiàn)一起查處一起，促進資本市場健康有序發(fā)展,。同時中國證監(jiān)會還組織開展了律師事務所從事IPO證券法律業(yè)務專項檢查,。

近期，中國證監(jiān)會在行政執(zhí)法體制改革創(chuàng)新方面又邁出重要一步,，今年3月底,，中國證監(jiān)會決定在上海、深圳證券交易所設(shè)立巡回審理辦公室,，派駐執(zhí)法人員對兩交易所上市公司相關(guān)違法違規(guī)案件開展行政處罰審理工作,。這將進一步提升監(jiān)管執(zhí)法效能。

業(yè)內(nèi)人士認為,，當前,，中國證監(jiān)會對資本市場各類違法行為堅持“零容忍”“全覆蓋”的執(zhí)法態(tài)度，對欺詐發(fā)行,、內(nèi)幕交易,、市場操縱等嚴重擾亂市場秩序和危害中小投資者利益的行為保持執(zhí)法高壓態(tài)勢，充分用足用好現(xiàn)有法律空間,，讓違法者受到應有的懲罰,、付出應有的代價，為資本市場撐起一片藍天,。

2017年,，中國證監(jiān)會正按照專項執(zhí)法行動與常規(guī)案件辦理協(xié)調(diào)推進、大要案件與普通案件統(tǒng)籌兼顧的工作原則,，嚴厲打擊各類證券期貨違法犯罪活動,，全面提升證監(jiān)稽查執(zhí)法效能，切實防范化解市場風險,，有效遏制關(guān)鍵領(lǐng)域違法苗頭,，更好地為市場改革發(fā)展保駕護航,。中國證監(jiān)會將秉持依法、全面,、從嚴的監(jiān)管原則,，對證券期貨違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險的底線,。

(左永剛)