內(nèi)幕交易,、信披違法,、操縱市場等是證券市場高發(fā)并被主要打擊的違法行為

■本報記者 朱寶琛

在每周五的證監(jiān)會新聞發(fā)布會上，通報相關(guān)案件行政處罰結(jié)果已成為常態(tài),。據(jù)記者了解,，行政處罰呈現(xiàn)出案件總量激增、新型案件層出不窮,、打擊力度大,、速度快,、強度高的特點,。

統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,，2016年全年暨2017年前五個月，證監(jiān)會會機關(guān)共作出194項行政處罰決定,，共計處罰違法行為人666名（包括108名法人,，558名自然人），并對64名當事人實施了證券市場禁入（包括36名上市公司董事,、監(jiān)事,、高級管理人員，3名上市公司控股股東,、實際控制人,，9名證券從業(yè)人員，13名中介機構(gòu)人員,，3名其他人員）,；罰沒款總額達102.95億元，罰款數(shù)額最高為28.92億元,，沒收違法所得數(shù)額最高為5.78億元,，對57名違法行為人處以違法所得三倍以上的罰款，其中,，對3名違法行為人處以違法所得五倍的罰款,。

據(jù)記者了解，內(nèi)幕交易,、信息披露違法,、操縱市場及中介機構(gòu)未勤勉盡責是證券市場高發(fā)并被主要打擊的違法行為。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,，2016年全年暨2017年前五個月,，證監(jiān)會會機關(guān)作出的行政處罰決定中，內(nèi)幕交易有67項,，信息披露違法45項,，操縱市場33項，中介機構(gòu)未勤勉盡責18項,，證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票5項,，編造傳播虛假信息9項，非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)9項,。

根據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定,，2016年全年暨2017年前五個月作出的處罰決定中，罰款,、警告,、沒收違法所得和責令改正是最為常見的四種，分別有642次、502次,、122次和77次,。

從各項行政處罰種類綜合使用情況看，使用次數(shù)最多的前三項組合分部是警告與罰款,、沒收違法所得與罰款,、責令改正與罰款。其中,，警告與罰款合并使用421次,，主要涉及的案件類型為上市公司信息披露違法和中介機構(gòu)未勤勉盡責；沒收違法所得與罰款合并使用101次,，主要涉及的案件類型為內(nèi)幕交易,、操縱市場和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)；責令改正,、罰款合并使用59次,，主要涉及的案件類型為信息披露違法以及編造傳播虛假信息。另外,，責令改正,、警告、罰款合并使用40次,，全部涉及信息披露違法案件,。

從違法所得金額的分布情況看，2016年全年暨2017年前五個月,，行政處罰決定書共對127名違法主體計算出122次違法所得,，并予以沒收。值得關(guān)注的是,，當前證券期貨市場違法所得金額與以往相比大幅攀升,，這主要體現(xiàn)在沒收違法所得的金額集中在100萬元以上。

此外,，統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,，2016年全年暨2017年前五個月，證監(jiān)會會機關(guān)作出的36件市場禁入決定書中,，涉及的違法行為有信息披露違法,、操縱市場、證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票,、中介機構(gòu)未勤勉盡責,、利用未公開信息交易股票。其中,，信息披露違規(guī)是對市場主體實施市場禁入的主要原因,，有21件,，涉及30名當事人，占實施市場禁入總?cè)藬?shù)的46.9%,。