內(nèi)幕交易、信披違法、操縱市場(chǎng)等是證券市場(chǎng)高發(fā)并被主要打擊的違法行為

■本報(bào)記者 朱寶琛

在每周五的證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上,，通報(bào)相關(guān)案件行政處罰結(jié)果已成為常態(tài)。據(jù)記者了解,，行政處罰呈現(xiàn)出案件總量激增、新型案件層出不窮,、打擊力度大,、速度快、強(qiáng)度高的特點(diǎn),。

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,，2016年全年暨2017年前五個(gè)月，證監(jiān)會(huì)會(huì)機(jī)關(guān)共作出194項(xiàng)行政處罰決定,，共計(jì)處罰違法行為人666名（包括108名法人,，558名自然人），并對(duì)64名當(dāng)事人實(shí)施了證券市場(chǎng)禁入（包括36名上市公司董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員，3名上市公司控股股東,、實(shí)際控制人,，9名證券從業(yè)人員，13名中介機(jī)構(gòu)人員,，3名其他人員）,；罰沒款總額達(dá)102.95億元，罰款數(shù)額最高為28.92億元,，沒收違法所得數(shù)額最高為5.78億元，對(duì)57名違法行為人處以違法所得三倍以上的罰款,，其中,，對(duì)3名違法行為人處以違法所得五倍的罰款。

據(jù)記者了解,，內(nèi)幕交易,、信息披露違法、操縱市場(chǎng)及中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)是證券市場(chǎng)高發(fā)并被主要打擊的違法行為,。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,，2016年全年暨2017年前五個(gè)月，證監(jiān)會(huì)會(huì)機(jī)關(guān)作出的行政處罰決定中，內(nèi)幕交易有67項(xiàng),，信息披露違法45項(xiàng),，操縱市場(chǎng)33項(xiàng)，中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)18項(xiàng),，證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票5項(xiàng),，編造傳播虛假信息9項(xiàng)，非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)9項(xiàng),。

根據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定,，2016年全年暨2017年前五個(gè)月作出的處罰決定中，罰款,、警告,、沒收違法所得和責(zé)令改正是最為常見的四種，分別有642次,、502次,、122次和77次。

從各項(xiàng)行政處罰種類綜合使用情況看,，使用次數(shù)最多的前三項(xiàng)組合分部是警告與罰款,、沒收違法所得與罰款、責(zé)令改正與罰款,。其中,，警告與罰款合并使用421次，主要涉及的案件類型為上市公司信息披露違法和中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé),；沒收違法所得與罰款合并使用101次,，主要涉及的案件類型為內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù),；責(zé)令改正,、罰款合并使用59次，主要涉及的案件類型為信息披露違法以及編造傳播虛假信息,。另外,，責(zé)令改正、警告,、罰款合并使用40次,，全部涉及信息披露違法案件。

從違法所得金額的分布情況看,，2016年全年暨2017年前五個(gè)月,，行政處罰決定書共對(duì)127名違法主體計(jì)算出122次違法所得，并予以沒收,。值得關(guān)注的是,，當(dāng)前證券期貨市場(chǎng)違法所得金額與以往相比大幅攀升,，這主要體現(xiàn)在沒收違法所得的金額集中在100萬元以上。

此外,，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,，2016年全年暨2017年前五個(gè)月，證監(jiān)會(huì)會(huì)機(jī)關(guān)作出的36件市場(chǎng)禁入決定書中,，涉及的違法行為有信息披露違法,、操縱市場(chǎng)、證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票,、中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé),、利用未公開信息交易股票。其中,，信息披露違規(guī)是對(duì)市場(chǎng)主體實(shí)施市場(chǎng)禁入的主要原因,，有21件，涉及30名當(dāng)事人,，占實(shí)施市場(chǎng)禁入總?cè)藬?shù)的46.9%,。