二是“高送轉(zhuǎn)”環(huán)節(jié)。有的上市公司實(shí)際控制人利用“高送轉(zhuǎn)”信息實(shí)施內(nèi)幕交易,；有的上市公司控股股東利用“高送轉(zhuǎn)”及其他多項(xiàng)內(nèi)幕信息實(shí)施內(nèi)幕交易,；有的上市公司董事長在知悉其他上市公司“高送轉(zhuǎn)”內(nèi)幕信息后,，指使下屬公司員工實(shí)施內(nèi)幕交易,。

三是“股權(quán)結(jié)構(gòu)變化”環(huán)節(jié),。有的單位在“舉牌”上市公司過程中,，相關(guān)人員及其近親屬利用“舉牌”信息內(nèi)幕交易,；有的民營企業(yè)實(shí)際控制人在收購上市公司控股股東股權(quán)過程中,，向其客戶泄露收購信息。

證監(jiān)會(huì)發(fā)言人高莉表示,，

資本市場(chǎng)任何人,、任何機(jī)構(gòu)在任何時(shí)候的違法違規(guī)、破壞市場(chǎng)秩序的行為都有記錄,，我會(huì)都將盯住不放,，徹查嚴(yán)處。下一步,，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加大案件查辦力度,，及時(shí)向社會(huì)公布案件查處情況。同時(shí),，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步加強(qiáng)與公安司法,、紀(jì)檢監(jiān)察、國資監(jiān)管等相關(guān)部門的配合協(xié)作,，繼續(xù)保持對(duì)內(nèi)幕交易的高壓嚴(yán)管態(tài)勢(shì),，維護(hù)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。

證監(jiān)會(huì)對(duì)3宗案件作出行政處罰

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示,，近日證監(jiān)會(huì)依法對(duì)3宗案件作出行政處罰,，其中包括：1宗內(nèi)幕交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案,，1宗私募基金違法違規(guī)案,。

1宗內(nèi)幕交易案中，吳某群系宜賓紙業(yè)股份有限公司(簡稱ST宜紙)第一大股東,、第二大股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議被解除這一內(nèi)幕信息的知情人,。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，胡楊杰與吳某群存在通訊聯(lián)絡(luò),，后立即使用“唐某鳳”賬戶賣出“ST宜紙”,，用時(shí)10分鐘即將其持有的82,700股“ST宜紙”全部賣出，避損金額約29.3萬元,。胡楊杰的上述行為違反了《證券法》第73條,、第76條規(guī)定,，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定,，四川證監(jiān)局決定沒收胡楊杰違法所得約29.3萬元，并處以約29.3萬元罰款。

1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中,，黃欽來自2011年12月1日至2014年8月20日就職于長城證券股份有限公司,，2012年1月13日被任命為總裁助理兼金融研究所所長。在任職期間內(nèi),，黃欽來利用“袁某?！薄疤m某”及“李某”證券賬戶買賣股票，共計(jì)交易金額約10,893.1萬元,，盈利約363.5萬元,。黃欽來的上述行為違反了《證券法》第43條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定,，北京證監(jiān)局決定沒收黃欽來違法所得約363.5萬元,，并處以約1,090.7萬元罰款。

1宗私募基金違法違規(guī)案中,，深圳前海新富資本管理集團(tuán)有限公司(簡稱新富資本)未在產(chǎn)品存續(xù)期間按照基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理基金備案手續(xù),；向非合格投資者募集資金；向不特定對(duì)象推介私募基金,；在銷售相關(guān)產(chǎn)品過程中未對(duì)所有投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估,；未對(duì)相關(guān)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。新富資本的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(簡稱《暫行辦法》)第8條,、第11條,、第14條、第16條和第17條規(guī)定,，依據(jù)《暫行辦法》第38條規(guī)定,，深圳證監(jiān)局決定對(duì)新富資本責(zé)令改正，給予警告,，并處以3萬元罰款,；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員李先林給予警告，并處以3萬元罰款,；對(duì)其他兩名直接負(fù)責(zé)的主管人員顏昌仕,、任蕾樺給予警告，并分別處以1萬元罰款,。

證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào),，上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序,，必須堅(jiān)決予以打擊,。證監(jiān)會(huì)將持續(xù)保持執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，推進(jìn)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管,，推動(dòng)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展,。