■本報記者 姜 楠 朱寶琛

《證券日報》記者9月5日獲悉,，為進(jìn)一步落實依法從嚴(yán)全面監(jiān)管的要求,，推進(jìn)建立“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式落地,，督促會員切實履行客戶交易行為管理職責(zé)，共同維護(hù)市場交易秩序,，近期，滬深證券交易所在上海聯(lián)合舉辦了2017年第一期會員客戶證券交易行為合規(guī)管理培訓(xùn)班。來自100余家證券公司的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)骨干以及部分重點證券營業(yè)部的負(fù)責(zé)人等共計226人參加了培訓(xùn)。

滬深證券交易所以此次培訓(xùn)為契機(jī),，向參加培訓(xùn)人員宣導(dǎo)了當(dāng)前市場監(jiān)管形勢下交易所發(fā)揮一線監(jiān)管職能，建立“以監(jiān)管會員為中心”交易行為監(jiān)管模式的必要性,，通報了近一年來滬深證券交易所在異常交易行為監(jiān)管規(guī)則完善,、異常交易行為監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)制定、投資者違規(guī)懲戒力度加大和會員自律監(jiān)管強(qiáng)化等方面所做的工作,；要求會員進(jìn)一步強(qiáng)化識別,、發(fā)現(xiàn)、勸阻,、制止客戶證券異常交易行為的責(zé)任意識,，建立“事前認(rèn)識客戶、事中監(jiān)控交易,、事后報告異?！钡娜轿豢蛻艚灰仔袨楣芾眢w系；通過“以案說法”形式,，向參加培訓(xùn)人員詳細(xì)剖析了虛假申報,、拉抬打壓等十余種典型證券異常交易行為以及內(nèi)幕交易、市場操縱,、老鼠倉等違法違規(guī)行為的特點,、危害、交易所監(jiān)管認(rèn)定邏輯和標(biāo)準(zhǔn)等,。同時,，為促進(jìn)會員間客戶交易合規(guī)管理業(yè)務(wù)的交流與學(xué)習(xí)，培訓(xùn)班還特別邀請國元證券介紹該會員近年來強(qiáng)化客戶交易行為管理的經(jīng)驗和做法,。