近期公募基金督察長(zhǎng)變更情況

合規(guī)管理新規(guī)實(shí)施前夕 基金公司督察長(zhǎng)變更頻繁

中國(guó)基金報(bào)記者 劉芬 房佩燕

近3個(gè)月來,尤其是在《證券投資基金管理公司合規(guī)管理規(guī)范》(以下簡(jiǎn)稱“合規(guī)管理新規(guī)”)10月1日實(shí)施前夕,多家基金公司督察長(zhǎng)變更引人關(guān)注,。

據(jù)中國(guó)基金報(bào)記者統(tǒng)計(jì),7月以來,基金公司督察長(zhǎng)變更的公告數(shù)達(dá)10則,涉及中信建投基金、華潤(rùn)元大基金,、興業(yè)基金,、大成基金、民生加銀基金,、匯豐晉信基金等10家公司,其中,有5則公告于9月密集發(fā)布,。在10位督察長(zhǎng)變更中,5人的離任原因?yàn)楣ぷ靼才?4人因個(gè)人原因離任,有1人因休產(chǎn)假暫時(shí)離任。

具體來看,中信建投基金于7月14日發(fā)布公告稱,原督察長(zhǎng)周建萍因工作安排于7月12日離任,轉(zhuǎn)任公司其他工作崗位,曾任北京證監(jiān)局主任科員的張樂久同日上任,。8 月11日,大成基金總經(jīng)理羅登攀不再代為履行督察長(zhǎng)職務(wù),接替該職位的是曾任中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)投教與媒體公關(guān)部負(fù)責(zé)人趙冰,。8月22日、9月13日、9月28日,民生加銀基金,、金鷹基金和銀河基金分別發(fā)布了督察長(zhǎng)變更公告,原因也均為工作需要,。

在4位因個(gè)人原因離任的督察長(zhǎng)中,華潤(rùn)元大基金原督察長(zhǎng)何特于8月2日離任,同日原華潤(rùn)金融控股有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理及審計(jì)部助理總經(jīng)理劉豫皓接任。8月11日,興業(yè)基金發(fā)布公告稱,原督察長(zhǎng)張銀華因個(gè)人年齡原因于8月9日離任,轉(zhuǎn)任公司巡視員,。諾德基金與上投摩根基金的督察長(zhǎng)亦因個(gè)人原因離任,兩家公司均在9月發(fā)布督察長(zhǎng)變更公告,。

此外,9月2日匯豐晉信基金公告稱,因督察長(zhǎng)古韻休產(chǎn)假,由總經(jīng)理王棟代行督察長(zhǎng)職務(wù)。

一般而言,基金公司督察長(zhǎng)離職原因,歸納起來不外乎工作壓力,、人事調(diào)整和另謀高就三種,。工作壓力一部分來源于督察長(zhǎng)在基金公司的尷尬地位。根據(jù)2006年發(fā)布的《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》,督察長(zhǎng)履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn),公平對(duì)待全體投資人,在公司,、股東的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí),優(yōu)先保障基金份額持有人的利益,。而基金公司與督察長(zhǎng)是雇傭關(guān)系,本應(yīng)維護(hù)基金持有人利益的督察長(zhǎng)及合規(guī)人員卻要對(duì)基金公司的合規(guī)行為加強(qiáng)監(jiān)督,往往會(huì)與前臺(tái)業(yè)務(wù)人員發(fā)生摩擦。

業(yè)內(nèi)人士表示,督察長(zhǎng)原本便屬于基金公司高管離職率較高的崗位,而近期頻繁的變更可能與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的合規(guī)管理新規(guī)有關(guān),新規(guī)對(duì)基金公司督察長(zhǎng)和合規(guī)部門的人員資質(zhì),、職能,、人數(shù)、薪酬,、考核及問責(zé)機(jī)制等明確提出了要求,有個(gè)別基金公司特別是中小型基金公司的督察長(zhǎng)資質(zhì)未達(dá)到要求,。同時(shí),合規(guī)管理新規(guī)在一定程度上從法律層面化解了督察長(zhǎng)及合規(guī)部門在基金公司的尷尬地位,完善了基金公司的監(jiān)督機(jī)制,基金公司的自律管理將更上一個(gè)臺(tái)階。