中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“協(xié)會(huì)”）3日以問題解答的方式，明確了辦理私募基金管理人登記中六類不予登記的情形。與此同時(shí),，協(xié)會(huì)將定期對(duì)外公示不予辦理登記的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱及不予登記原因，同時(shí)公示為該機(jī)構(gòu)出具法律意見書的律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師名單,。

這六類情形分別為：

一,，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)違反《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》,、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請(qǐng)登記前違規(guī)發(fā)行私募基金,，且存在公開宣傳推介,、向非合格投資者募集資金行為的,。

二，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供,，或申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與律師事務(wù)所,、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其他第三方中介機(jī)構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述,、重大遺漏的,。

三，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)兼營(yíng)民間借貸,、民間融資,、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái),、小額借貸,、P2P/P2B、眾籌,、保理,、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā),、交易平臺(tái)等《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（七）》規(guī)定的與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的,。

四，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)被列入國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的,。

五,，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施的,。

六,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

這份問答也對(duì)律師事務(wù)所提出更高要求,。問答指出,，為切實(shí)維護(hù)私募基金行業(yè)正常經(jīng)營(yíng)秩序，敦促私募基金管理人規(guī)范運(yùn)營(yíng),，督促律師事務(wù)所勤勉盡責(zé),，真正發(fā)揮法律意見書制度的市場(chǎng)化專業(yè)制衡作用，進(jìn)一步提高私募基金管理人登記工作的透明度,，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展,，自本問答發(fā)布之日起，在已登記的私募基金管理人公示制度基礎(chǔ)上,，協(xié)會(huì)將進(jìn)一步公示不予登記申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及所涉律師事務(wù)所,、律師情況。

其中,，律師事務(wù)所累計(jì)為三家及以上被不予登記機(jī)構(gòu)提供私募基金管理人登記相關(guān)法律服務(wù),，且出具了肯定性結(jié)論意見的,，出于審慎考慮，自其服務(wù)的第三家被不予登記機(jī)構(gòu)公示之日起三年內(nèi),，協(xié)會(huì)將要求由該律師事務(wù)所正在提供私募基金管理人登記相關(guān)法律服務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu),，重新聘請(qǐng)其他律師事務(wù)所就私募基金管理人登記事項(xiàng)另行出具法律意見書。

協(xié)會(huì)重申,，私募基金管理人登記申請(qǐng)機(jī)構(gòu),、律師事務(wù)所和其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)高度珍視自身信譽(yù),，審慎選擇業(yè)務(wù)合作對(duì)象,，評(píng)估合作對(duì)象的資質(zhì)以及業(yè)務(wù)開展能力。在申請(qǐng)私募基金管理人登記和提供相關(guān)服務(wù)的過程中,，相關(guān)各方應(yīng)誠實(shí)守信,、勤勉盡責(zé)，不應(yīng)損害自身,、對(duì)方機(jī)構(gòu)及投資者的合法權(quán)益,。（上海證券報(bào)記者 李丹丹）