中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱“協(xié)會”）3日以問題解答的方式,，明確了辦理私募基金管理人登記中六類不予登記的情形,。與此同時，協(xié)會將定期對外公示不予辦理登記的申請機構(gòu)名稱及不予登記原因,，同時公示為該機構(gòu)出具法律意見書的律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師名單,。

這六類情形分別為：

一,，申請機構(gòu)違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定,，在申請登記前違規(guī)發(fā)行私募基金,，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為的,。

二,，申請機構(gòu)提供，或申請機構(gòu)與律師事務(wù)所,、會計師事務(wù)所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料,；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的,。

三,，申請機構(gòu)兼營民間借貸、民間融資,、配資業(yè)務(wù),、小額理財,、小額借貸、P2P/P2B,、眾籌,、保理、擔(dān)保,、房地產(chǎn)開發(fā),、交易平臺等《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（七）》規(guī)定的與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的。

四,，申請機構(gòu)被列入國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的,。

五，申請機構(gòu)的高級管理人員最近三年存在重大失信記錄,，或最近三年被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施的,。

六，中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形,。

這份問答也對律師事務(wù)所提出更高要求,。問答指出，為切實維護(hù)私募基金行業(yè)正常經(jīng)營秩序,，敦促私募基金管理人規(guī)范運營,，督促律師事務(wù)所勤勉盡責(zé)，真正發(fā)揮法律意見書制度的市場化專業(yè)制衡作用,，進(jìn)一步提高私募基金管理人登記工作的透明度,，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，自本問答發(fā)布之日起,，在已登記的私募基金管理人公示制度基礎(chǔ)上,，協(xié)會將進(jìn)一步公示不予登記申請機構(gòu)及所涉律師事務(wù)所、律師情況,。

其中,，律師事務(wù)所累計為三家及以上被不予登記機構(gòu)提供私募基金管理人登記相關(guān)法律服務(wù)，且出具了肯定性結(jié)論意見的,，出于審慎考慮,，自其服務(wù)的第三家被不予登記機構(gòu)公示之日起三年內(nèi)，協(xié)會將要求由該律師事務(wù)所正在提供私募基金管理人登記相關(guān)法律服務(wù)的申請機構(gòu),，重新聘請其他律師事務(wù)所就私募基金管理人登記事項另行出具法律意見書,。

協(xié)會重申，私募基金管理人登記申請機構(gòu),、律師事務(wù)所和其他中介服務(wù)機構(gòu),，應(yīng)當(dāng)高度珍視自身信譽，審慎選擇業(yè)務(wù)合作對象，評估合作對象的資質(zhì)以及業(yè)務(wù)開展能力,。在申請私募基金管理人登記和提供相關(guān)服務(wù)的過程中,，相關(guān)各方應(yīng)誠實守信、勤勉盡責(zé),，不應(yīng)損害自身,、對方機構(gòu)及投資者的合法權(quán)益。（上海證券報記者 李丹丹）