新三板監(jiān)管趨嚴

中國證券報

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至11月6日,，今年以來,，926家新三板公司或其關(guān)聯(lián)公司因未按時披露定期報告等違規(guī)行為被處理,，同比增長230%,。

從違規(guī)類型看,，425家企業(yè)未按時披露定期報告,；44家未及時披露公司重大事項,；此外,，多家公司存在信息披露虛假或嚴重誤導(dǎo)性陳述、業(yè)績預(yù)測結(jié)果不準(zhǔn)確或不及時,、未依法履行其他職責(zé)等行為,。

全國股轉(zhuǎn)公司表示，高度重視掛牌公司的自律監(jiān)管工作,，堅持以信息披露為核心的監(jiān)管理念,。

11月1日，全國股轉(zhuǎn)公司披露ST京健康的多次信息披露違規(guī)等行為,。ST京健康于2015年4月至2016年5月為關(guān)聯(lián)方唐山京東醫(yī)院等累計提供違規(guī)擔(dān)保4筆,，涉及擔(dān)保金額1.42億元。上述對外擔(dān)保發(fā)生時,，均未履行內(nèi)部審議程序,。ST京健康掛牌后，受同一實際控制人徐耀東控制的企業(yè)先后以不同形式占用掛牌公司5筆資金,，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易,，發(fā)生時均未履行內(nèi)部審議程序,。

ST京健康在以上4筆對外擔(dān)保,、5筆關(guān)聯(lián)方資金占用發(fā)生后，未在兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)履行信息披露義務(wù),；同時,，4筆因違規(guī)對外擔(dān)保引起的重大訴訟涉及金額共計1.43億元,，每一筆訴訟的涉案金額占公司最近一期經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)比例均超過10%，均未及時履行信息披露義務(wù),。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定,，全國股轉(zhuǎn)公司決定，給予ST京健康及徐耀東（公司控股股東,、實際控制人,、董事長）通報批評的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,。同時,，全國股轉(zhuǎn)公司決定對時任董事會秘書劉通生、財務(wù)總監(jiān)趙艷芳采取出具警示函的自律監(jiān)管措施,。

業(yè)內(nèi)人士表示,，市場運作過程實質(zhì)上是信息處理的過程，信息披露的真實性、準(zhǔn)確性,、完整性和及時性,，是決定市場效率的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。完善的信息披露制度,，有利于實現(xiàn)證券市場的資源配置功能,。新三板相對“寬進”的市場準(zhǔn)入制度、支持小額快速融資的定向發(fā)行制度,、較高門檻的投資者適當(dāng)性制度等,，配合嚴格的監(jiān)管，有利于增強市場活力,、提高市場效率,。