新三板監(jiān)管趨嚴(yán)

中國證券報(bào)

Wind數(shù)據(jù)顯示,，截至11月6日,，今年以來，926家新三板公司或其關(guān)聯(lián)公司因未按時(shí)披露定期報(bào)告等違規(guī)行為被處理,，同比增長230%,。

從違規(guī)類型看，425家企業(yè)未按時(shí)披露定期報(bào)告,；44家未及時(shí)披露公司重大事項(xiàng),；此外,，多家公司存在信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述、業(yè)績預(yù)測結(jié)果不準(zhǔn)確或不及時(shí),、未依法履行其他職責(zé)等行為,。

全國股轉(zhuǎn)公司表示，高度重視掛牌公司的自律監(jiān)管工作,，堅(jiān)持以信息披露為核心的監(jiān)管理念,。

11月1日，全國股轉(zhuǎn)公司披露ST京健康的多次信息披露違規(guī)等行為,。ST京健康于2015年4月至2016年5月為關(guān)聯(lián)方唐山京東醫(yī)院等累計(jì)提供違規(guī)擔(dān)保4筆，涉及擔(dān)保金額1.42億元,。上述對(duì)外擔(dān)保發(fā)生時(shí),，均未履行內(nèi)部審議程序。ST京健康掛牌后,，受同一實(shí)際控制人徐耀東控制的企業(yè)先后以不同形式占用掛牌公司5筆資金,，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，發(fā)生時(shí)均未履行內(nèi)部審議程序,。

ST京健康在以上4筆對(duì)外擔(dān)保,、5筆關(guān)聯(lián)方資金占用發(fā)生后，未在兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)履行信息披露義務(wù),；同時(shí),，4筆因違規(guī)對(duì)外擔(dān)保引起的重大訴訟涉及金額共計(jì)1.43億元，每一筆訴訟的涉案金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)比例均超過10%,，均未及時(shí)履行信息披露義務(wù),。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司決定,，給予ST京健康及徐耀東（公司控股股東,、實(shí)際控制人、董事長）通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分,，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,。同時(shí)，全國股轉(zhuǎn)公司決定對(duì)時(shí)任董事會(huì)秘書劉通生,、財(cái)務(wù)總監(jiān)趙艷芳采取出具警示函的自律監(jiān)管措施,。

業(yè)內(nèi)人士表示，市場運(yùn)作過程實(shí)質(zhì)上是信息處理的過程,，信息披露的真實(shí)性,、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性,，是決定市場效率的關(guān)鍵環(huán)節(jié),。完善的信息披露制度，有利于實(shí)現(xiàn)證券市場的資源配置功能。新三板相對(duì)“寬進(jìn)”的市場準(zhǔn)入制度,、支持小額快速融資的定向發(fā)行制度,、較高門檻的投資者適當(dāng)性制度等，配合嚴(yán)格的監(jiān)管,，有利于增強(qiáng)市場活力,、提高市場效率。