巴克萊CEO被罰,。英國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和巴克萊銀行對(duì)銀行首席執(zhí)行長(zhǎng)杰斯?斯塔利(Jes Staley)罰款合計(jì)110萬(wàn)英鎊(150萬(wàn)美元),，因其發(fā)現(xiàn)舉報(bào)信中有針對(duì)自己內(nèi)容，試圖找出舉報(bào)人,。

金融市場(chǎng)行為監(jiān)管局(FCA)和英格蘭銀行審慎監(jiān)管局周五表示,，他們一共罰款斯塔利642,000英鎊(約87萬(wàn)美元)。這包括他在早期達(dá)成協(xié)議罰金減免30%,。

巴克萊對(duì)斯塔利2016年薪水扣除了50萬(wàn)英鎊,。

FCA表示：“斯塔利的行為未能達(dá)到應(yīng)有的責(zé)任、謹(jǐn)慎和勤勉的標(biāo)準(zhǔn),，而這是一家受監(jiān)管的公司的首席執(zhí)行官必須具備的品質(zhì),。”

監(jiān)管機(jī)構(gòu)稱罰款只占整體薪酬的10%,。斯塔利是一位61歲的美國(guó)人,，前摩根大通銀行家，他于2015年12月在巴克萊銀行掌舵,，在調(diào)查第一個(gè)階段就出現(xiàn)了失去工作的風(fēng)險(xiǎn),。

“我一直承認(rèn)，我個(gè)人在這個(gè)問(wèn)題上的參與是不恰當(dāng)?shù)?，我為我犯的錯(cuò)誤道歉,。”斯塔利周五在銀行的聲明中說(shuō),。

監(jiān)管結(jié)果也將得到立法者的仔細(xì)閱讀,，這些立法者熱衷于確保銀行高管在他們的行動(dòng)中負(fù)責(zé)，因?yàn)樵谠絹?lái)越多的電話呼吁更好地保護(hù)舉報(bào)人,。

圖片來(lái)源：REUTERS

“我認(rèn)為這完全是在傳遞一個(gè)錯(cuò)誤的信息,，尤其是考慮到這是負(fù)責(zé)確定高層基調(diào)的人,。”律師事務(wù)所Constantine Cannon專門檢舉人的合伙人Mary Inman說(shuō),。

國(guó)會(huì)議員周五批評(píng)斯塔利,，并表示他們會(huì)在聽證會(huì)上問(wèn)FCA為什么認(rèn)為罰款是合適的，而不是更嚴(yán)厲的制裁,。

“CEO應(yīng)該為公司的員工樹立榜樣,。顯然，斯塔利在這方面失敗了,?！本哂杏绊懥Φ目琰h派財(cái)政金融委員會(huì)主席尼基·摩根說(shuō)。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)并未表示斯特利不適合繼續(xù)擔(dān)任首席執(zhí)行官這一職務(wù),。此前他曾兩次試圖查出是哪位員工寫了匿名信,，對(duì)一名身份不明的高級(jí)雇員的“人品表示擔(dān)憂”。

“斯塔利這樣做的行為不合理,，這樣做有可能破壞對(duì)巴克萊舉報(bào)政策的信心和對(duì)舉報(bào)人的保護(hù),。”FCA說(shuō),。

視頻片段

監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告顯示,，追查舉報(bào)人甚至橫跨了大西洋。

第一封信的副本由斯塔利辦公室通過(guò)集體安全發(fā)給了美國(guó)的一名巴克萊雇員,，“與他們?cè)诿绹?guó)的聯(lián)系人聯(lián)系,，試圖找出舉報(bào)人”。

這些“聯(lián)系人”提供了第一封信購(gòu)買郵資的日期,，時(shí)間,，地點(diǎn)和費(fèi)用。

該報(bào)告稱,，集團(tuán)的安全性無(wú)果而終,，試圖獲得為第一封信購(gòu)買郵資的人的“視頻片段”。

這是監(jiān)管機(jī)構(gòu)在英國(guó)新的高級(jí)管理人員制度(SMR)下提起的第一起案件,，這是一次金融危機(jī)后改革,，旨在讓高級(jí)職員直接對(duì)其行為負(fù)責(zé)。

“對(duì)于巴克萊員工來(lái)說(shuō),，積極的一面是斯塔利站出來(lái)承認(rèn)錯(cuò)誤的程度,，但同時(shí)也引起了人們對(duì)銀行愿意接受監(jiān)管的程度以及初級(jí)員工的同等待遇的擔(dān)憂?！眰惗谽dwin Coe金融服務(wù)職業(yè)律師Alexandra Carn說(shuō),。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)的罰款讓一些業(yè)內(nèi)人士曾擔(dān)心，這一事件可能會(huì)讓斯特利失去工作。盡管最終以繳納罰金息事寧人,，斯特利仍成為第一位遭遇此類處罰的大型銀行的現(xiàn)任首席執(zhí)行官,。

對(duì)于此次的判罰，審慎監(jiān)管委員會(huì)(PRA)副主席薩姆·伍茲說(shuō)：“對(duì)舉報(bào)者的保護(hù)是令金融系統(tǒng)保持安全的重要部分,。斯特利先生的行為違背了我們的要求,，導(dǎo)致了今日的罰款和公眾譴責(zé)?！?/p>

“另外,，巴克萊現(xiàn)在必須報(bào)告給FCA和PRA對(duì)舉報(bào)案件的具體處理過(guò)程?！?/p>

美國(guó)當(dāng)局仍在調(diào)查此案,。

巴克萊股價(jià)周五持平。