原標題：大V非法薦股吸金2400萬 控制76個賬戶操縱股票 最終被罰沒近1億

證監(jiān)會日前對易偉操縱“三夫戶外”,、非法從事證券投資咨詢行為進行了立案調(diào)查,、審理，決定沒收易偉操縱“三夫戶外”違法所得2797萬元,，并處以2797萬元罰款,；沒收易偉非法從事證券投資咨詢違法所得2394萬元,，并處以2000萬元罰款。

公開資料顯示,，易偉為上海春山新棠投資管理有限公司(以下簡稱春山新棠)法定代表人,，易偉注冊使用微博賬戶“易偉”，宣傳其畢業(yè)于耶魯大學(xué),，富有投資經(jīng)驗,，是大型美元基金管理人。

曾任北京三夫戶外用品股份有限公司董事,。

控制76個賬戶交易“三夫戶外”

公開資料顯示,，2018年11月1日至2020年6月19日(以下簡稱操縱期間)，易偉以直接控制賬戶,、受托管理賬戶,、借入配資賬戶等形式實際控制76個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)，用于交易“三夫戶外”,。

2020年5月26日至2021年3月15日,，易偉未取得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的核準，不具備證券投資咨詢從業(yè)資格及業(yè)務(wù)資質(zhì),。

通過微博、微信公開提供投資咨詢

2020年5月26日,，易偉使用微博賬號“易偉”發(fā)布招募會員信息,，內(nèi)容為出售“老易投資教育小宇宙”船票及相關(guān)聯(lián)系方式。

易偉通過微博,、微信提供推薦個股,、預(yù)測行情、指導(dǎo)操作等證券咨詢服務(wù)。

就具體方式而言,，易偉通過群發(fā)郵件提供投資咨詢服務(wù),。

每周向部分付費會員群發(fā)電子郵件，郵件內(nèi)容包括對上市公司及相關(guān)股票的看法,、具體買入時點買入價格建議及其本人持有的股票情況,。

通過微信向個別付費會員提供投資咨詢服務(wù)。

易偉與個別付費會員通過微信單獨交流,，回答會員提出的投資問題,、分析評價會員的交易行為、針對股票交易提出操作建議,。

通過微博公開提供投資咨詢,。

易偉注冊使用微博賬戶“易偉”，宣傳其畢業(yè)于耶魯大學(xué),，富有投資經(jīng)驗,，是大型美元基金管理人。

“易偉”賬號微博內(nèi)容包含對A股市場,、各上市公司發(fā)展及股價走勢看法,，每篇微博均有多個粉絲轉(zhuǎn)發(fā)回復(fù)。

此外,，易偉注冊使用微博賬號“申尚趣”和“古北老江湖”,，配合“易偉”微博賬號傳播投資理論和投資建議。

通過微信朋友圈公開提供投資咨詢,。

易偉使用微信賬戶“船長老易”“老易”“俞爺”發(fā)布朋友圈,，對股票提出明確投資建議，在朋友圈回復(fù)微信好友提問,。

處罰書顯示,，2020年5月26日至2021年3月15日，共有534人加入易偉投資咨詢?nèi)?，并實際向易偉指定收款銀行賬戶支付會員費,。

易偉收入合計2394萬元。

證監(jiān)會經(jīng)復(fù)核維持處罰

證監(jiān)會認為,，易偉的上述行為違反了證券法第一百六十條第二款,、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)第三條和第十二條的規(guī)定,，構(gòu)成《暫行辦法》第三十二條所述“未經(jīng)中國證監(jiān)會許可,，擅自從事本辦法第二條規(guī)定的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)”的行為,。

易偉及其代理人就操縱證券價格,、非法從事證券投資咨詢提出相關(guān)申辯意見,。

關(guān)于非法從事證券投資咨詢方面，其一,，違法主體并非易偉個人而是公司,。

其二，郵件咨詢內(nèi)容屬于知識付費,，而非證券投資咨詢,。

易偉未就微信、微博,、微信朋友圈發(fā)送的信息向任何人收取費用,，與個別會員交流股票并非履行相關(guān)合同義務(wù)。

其三,，調(diào)查未向付費會員調(diào)取證據(jù),，當(dāng)事人提供的調(diào)查問卷表明付費會員并不認為易偉提供的服務(wù)屬于證券投資咨詢。

其四,，截至證監(jiān)會調(diào)查時,，合計有13名會員退費，不應(yīng)計入違法所得,。其五,，本案不能適用證券法進行處罰，而只能適用《暫行辦法》,，但證監(jiān)會并非《暫行辦法》的適用主體,。綜上，請求對易偉不予處罰,。

經(jīng)復(fù)核,，證監(jiān)會認為：

其一，易偉利用個人影響力招收付費會員,，并非以公司名義,，涉案行為亦無法體現(xiàn)單位意志，且違法所得最終歸易偉個人所有,，因此違法主體是易偉個人而非公司,。

其次，易偉利用微博公開發(fā)布證券投資建議為招募會員進行宣傳,，之后每周定期向付費會員群發(fā)包含投資咨詢建議的郵件,，并與付費會員單獨添加微信，通過私信或者朋友圈提供投資咨詢建議,。

從整體來看,，前述一系列活動構(gòu)成證券投資咨詢。

其三,，易偉向會員群發(fā)郵件的內(nèi)容包括對上市公司和相關(guān)股票的看法,、具體買入時點、買入價格建議及其本人持有的股票情況等,，客觀上構(gòu)成證券投資咨詢,。

其四，當(dāng)事人及其代理人并未提交會員退費的相關(guān)證據(jù),，證監(jiān)會在計算違法所得時已根據(jù)在案證據(jù)剔除了退費會員對應(yīng)的金額,。

最后，《暫行辦法》發(fā)布時地方證管辦與證監(jiān)會分立的背景已發(fā)生變化,，其規(guī)定的由地方證管辦行使的相關(guān)職能已經(jīng)被合并進證監(jiān)會,。

因此，證監(jiān)會有權(quán)適用《暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定,。綜上,，維持對易偉的處罰。

最終,，證監(jiān)會決定沒收易偉操縱“三夫戶外”違法所得2797萬元,，并處以2797萬元罰款；沒收易偉非法從事證券投資咨詢違法所得2394萬元,，并處以2000萬元罰款,。