原標(biāo)題：大V非法薦股吸金2400萬 控制76個(gè)賬戶操縱股票 最終被罰沒近1億

證監(jiān)會日前對易偉操縱“三夫戶外”,、非法從事證券投資咨詢行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,，決定沒收易偉操縱“三夫戶外”違法所得2797萬元,，并處以2797萬元罰款；沒收易偉非法從事證券投資咨詢違法所得2394萬元,，并處以2000萬元罰款,。

公開資料顯示，易偉為上海春山新棠投資管理有限公司(以下簡稱春山新棠)法定代表人,，易偉注冊使用微博賬戶“易偉”，宣傳其畢業(yè)于耶魯大學(xué),，富有投資經(jīng)驗(yàn),，是大型美元基金管理人。

曾任北京三夫戶外用品股份有限公司董事,。

控制76個(gè)賬戶交易“三夫戶外”

公開資料顯示,，2018年11月1日至2020年6月19日(以下簡稱操縱期間)，易偉以直接控制賬戶,、受托管理賬戶,、借入配資賬戶等形式實(shí)際控制76個(gè)證券賬戶(以下簡稱賬戶組)，用于交易“三夫戶外”,。

2020年5月26日至2021年3月15日,，易偉未取得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)，不具備證券投資咨詢從業(yè)資格及業(yè)務(wù)資質(zhì),。

通過微博,、微信公開提供投資咨詢

2020年5月26日，易偉使用微博賬號“易偉”發(fā)布招募會員信息,，內(nèi)容為出售“老易投資教育小宇宙”船票及相關(guān)聯(lián)系方式,。

易偉通過微博、微信提供推薦個(gè)股,、預(yù)測行情,、指導(dǎo)操作等證券咨詢服務(wù)。

就具體方式而言,，易偉通過群發(fā)郵件提供投資咨詢服務(wù),。

每周向部分付費(fèi)會員群發(fā)電子郵件,，郵件內(nèi)容包括對上市公司及相關(guān)股票的看法、具體買入時(shí)點(diǎn)買入價(jià)格建議及其本人持有的股票情況,。

通過微信向個(gè)別付費(fèi)會員提供投資咨詢服務(wù),。

易偉與個(gè)別付費(fèi)會員通過微信單獨(dú)交流，回答會員提出的投資問題,、分析評價(jià)會員的交易行為,、針對股票交易提出操作建議。

通過微博公開提供投資咨詢,。

易偉注冊使用微博賬戶“易偉”,，宣傳其畢業(yè)于耶魯大學(xué)，富有投資經(jīng)驗(yàn),，是大型美元基金管理人,。

“易偉”賬號微博內(nèi)容包含對A股市場、各上市公司發(fā)展及股價(jià)走勢看法,，每篇微博均有多個(gè)粉絲轉(zhuǎn)發(fā)回復(fù),。

此外，易偉注冊使用微博賬號“申尚趣”和“古北老江湖”,，配合“易偉”微博賬號傳播投資理論和投資建議,。

通過微信朋友圈公開提供投資咨詢。

易偉使用微信賬戶“船長老易”“老易”“俞爺”發(fā)布朋友圈,，對股票提出明確投資建議,，在朋友圈回復(fù)微信好友提問。

處罰書顯示,，2020年5月26日至2021年3月15日,，共有534人加入易偉投資咨詢?nèi)海?shí)際向易偉指定收款銀行賬戶支付會員費(fèi),。

易偉收入合計(jì)2394萬元,。

證監(jiān)會經(jīng)復(fù)核維持處罰

證監(jiān)會認(rèn)為，易偉的上述行為違反了證券法第一百六十條第二款,、《證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)第三條和第十二條的規(guī)定，構(gòu)成《暫行辦法》第三十二條所述“未經(jīng)中國證監(jiān)會許可,，擅自從事本辦法第二條規(guī)定的證券,、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)”的行為。

易偉及其代理人就操縱證券價(jià)格,、非法從事證券投資咨詢提出相關(guān)申辯意見,。

關(guān)于非法從事證券投資咨詢方面，其一,，違法主體并非易偉個(gè)人而是公司,。

其二,，郵件咨詢內(nèi)容屬于知識付費(fèi)，而非證券投資咨詢,。

易偉未就微信,、微博、微信朋友圈發(fā)送的信息向任何人收取費(fèi)用,，與個(gè)別會員交流股票并非履行相關(guān)合同義務(wù),。

其三，調(diào)查未向付費(fèi)會員調(diào)取證據(jù),，當(dāng)事人提供的調(diào)查問卷表明付費(fèi)會員并不認(rèn)為易偉提供的服務(wù)屬于證券投資咨詢,。

其四，截至證監(jiān)會調(diào)查時(shí),，合計(jì)有13名會員退費(fèi),，不應(yīng)計(jì)入違法所得。其五,，本案不能適用證券法進(jìn)行處罰,，而只能適用《暫行辦法》，但證監(jiān)會并非《暫行辦法》的適用主體,。綜上,，請求對易偉不予處罰。

經(jīng)復(fù)核,，證監(jiān)會認(rèn)為：

其一，易偉利用個(gè)人影響力招收付費(fèi)會員,，并非以公司名義,，涉案行為亦無法體現(xiàn)單位意志，且違法所得最終歸易偉個(gè)人所有,，因此違法主體是易偉個(gè)人而非公司,。

其次，易偉利用微博公開發(fā)布證券投資建議為招募會員進(jìn)行宣傳,，之后每周定期向付費(fèi)會員群發(fā)包含投資咨詢建議的郵件,，并與付費(fèi)會員單獨(dú)添加微信，通過私信或者朋友圈提供投資咨詢建議,。

從整體來看,，前述一系列活動(dòng)構(gòu)成證券投資咨詢。

其三,，易偉向會員群發(fā)郵件的內(nèi)容包括對上市公司和相關(guān)股票的看法,、具體買入時(shí)點(diǎn)、買入價(jià)格建議及其本人持有的股票情況等,，客觀上構(gòu)成證券投資咨詢,。

其四,，當(dāng)事人及其代理人并未提交會員退費(fèi)的相關(guān)證據(jù)，證監(jiān)會在計(jì)算違法所得時(shí)已根據(jù)在案證據(jù)剔除了退費(fèi)會員對應(yīng)的金額,。

最后,，《暫行辦法》發(fā)布時(shí)地方證管辦與證監(jiān)會分立的背景已發(fā)生變化，其規(guī)定的由地方證管辦行使的相關(guān)職能已經(jīng)被合并進(jìn)證監(jiān)會,。

因此,，證監(jiān)會有權(quán)適用《暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。綜上,，維持對易偉的處罰,。

最終，證監(jiān)會決定沒收易偉操縱“三夫戶外”違法所得2797萬元,，并處以2797萬元罰款,；沒收易偉非法從事證券投資咨詢違法所得2394萬元，并處以2000萬元罰款,。