北京時(shí)間3月28日,，美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)起訴加密貨幣交易所幣安創(chuàng)始人趙長(zhǎng)鵬,，指控該公司違反聯(lián)邦法律故意在美國(guó)提供未注冊(cè)的加密貨幣衍生產(chǎn)品。

趙長(zhǎng)鵬在回應(yīng)中表示，盡管幣安與CFTC合作了兩年多,，但CFTC還是提出了一項(xiàng)意想不到,、令人失望的民事訴訟,?！敖?jīng)初步審查，訴狀似乎對(duì)事實(shí)的敘述不完整,，我們不同意訴狀中對(duì)許多問(wèn)題的指控,。雖然我們只能在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候給出全面的答復(fù)，但我們將在以下幾個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題上進(jìn)行討論,?！?/p>

圖片來(lái)自幣安博客

技術(shù)合規(guī)性以及對(duì)美國(guó)用戶(hù)的封鎖性

趙長(zhǎng)鵬表示，幣安網(wǎng)(Binance.com)開(kāi)發(fā)了一流的技術(shù),，以確保合規(guī)性,。幣安是第一個(gè)實(shí)施強(qiáng)制性KYC(KnowYourConsumer，了解你的客戶(hù))計(jì)劃的全球（非美國(guó)）交易所,，至今仍具有KYC與AML（反洗錢(qián)）方面的最高標(biāo)準(zhǔn)之一,。“我們通過(guò)國(guó)籍(KYC),、IP（包括美國(guó)以外常用的VPN端點(diǎn)）,、移動(dòng)運(yùn)營(yíng)商、設(shè)備指紋,、銀行存款和取款,、區(qū)塊鏈存款和取款、信用卡的發(fā)卡銀行識(shí)別碼(binnumbers)等來(lái)阻止美國(guó)用戶(hù),。我們知道沒(méi)有其他公司使用的系統(tǒng)比幣安更全面,、更有效?！?/p>

與執(zhí)法部門(mén)的合作與透明度

趙長(zhǎng)鵬表示,，幣安致力于與美國(guó)和全球的監(jiān)管機(jī)構(gòu)及執(zhí)法機(jī)構(gòu)(LE)保持透明度和合作。幣安目前有超過(guò)750人的合規(guī)團(tuán)隊(duì),，許多人此前有執(zhí)法和監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作的背景,。“迄今為止,，我們已經(jīng)處理了55000多個(gè)LE請(qǐng)求(LErequests),，并協(xié)助美國(guó)LE在2022年凍結(jié)/扣押了超過(guò)1.25億美元的資金，以及2023年到目前為止凍結(jié)/扣押了1.6億美元的資金,。我們有意繼續(xù)尊重美國(guó)和世界各地的監(jiān)管機(jī)構(gòu)并與之合作,。”

在注冊(cè)許可和牌照方面,，趙長(zhǎng)鵬認(rèn)為,，“Binance.com擁有全球最多的注冊(cè)許可/牌照數(shù)量（目前為16個(gè)，數(shù)量還將增加）,，并且受到我們用戶(hù)社區(qū)的好評(píng),。”

交易情況

趙長(zhǎng)鵬聲明,，幣安網(wǎng)在任何情況下都不進(jìn)行盈利交易或“操縱”市場(chǎng),。幣安在多種情況下進(jìn)行“交易”?！拔覀兊氖杖胧羌用苄问降?。我們確實(shí)需要不時(shí)地將它們轉(zhuǎn)換成法定貨幣或其他加密貨幣來(lái)支付費(fèi)用。我們有分支機(jī)構(gòu)為流動(dòng)性較差的配對(duì)(less liquid pairs)提供流動(dòng)性,。這些附屬機(jī)構(gòu)受到特別監(jiān)控,，不允許獲得巨額利潤(rùn)?！?/p>

趙長(zhǎng)鵬提及,，“就個(gè)人而言，我在幣安有兩個(gè)賬戶(hù)：一個(gè)用于幣安卡,，一個(gè)用于我的加密資產(chǎn),。我吃我們自己的狗糧（使用自己公司的服務(wù)），把我的加密貨幣存儲(chǔ)在幣安網(wǎng),。我還需要不時(shí)地轉(zhuǎn)換加密貨幣來(lái)支付我的個(gè)人費(fèi)用或信用卡,。”

他表示,，幣安網(wǎng)對(duì)員工有一個(gè)90天不得交易的規(guī)定,，這意味著不能在最近一次購(gòu)買(mǎi)后的90天內(nèi)出售比特幣，反之亦然,。這是為了防止任何員工活躍交易,。幣安也禁止員工進(jìn)行期貨交易。此外,，幣安對(duì)任何訪問(wèn)私人信息的員工都有嚴(yán)格的政策,，他們不被允許買(mǎi)賣(mài)這些加密貨幣?！拔易约簢?yán)格遵守這些政策,。我也從未參與幣安Launchpad（區(qū)塊鏈資產(chǎn)發(fā)行平臺(tái)）、Earn（一站式交易平臺(tái)）、Margin（杠桿交易）或Futures（期貨）的功能,?！?/p>

幣安及創(chuàng)始人趙長(zhǎng)鵬被CFTC起訴

當(dāng)?shù)貢r(shí)間3月27日11時(shí)24分，美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)在官網(wǎng)宣布,，已向美國(guó)伊利諾伊州北區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院提起了一項(xiàng)民事執(zhí)行訴訟(civilenforcementaction),，指控趙長(zhǎng)鵬和三家運(yùn)營(yíng)幣安平臺(tái)的實(shí)體多次違反《商品交易法》(CEA)和CFTC規(guī)定，以規(guī)避合規(guī)控制,。CFTC還指控幣安前首席合規(guī)官(CCO)塞繆爾·林(SamuelLim)協(xié)助和教唆幣安的違規(guī)行為,。

CFTC表示，在對(duì)幣安及趙長(zhǎng)鵬的持續(xù)訴訟中,，該機(jī)構(gòu)正在爭(zhēng)取對(duì)其追繳所得,、民事罰款、發(fā)布永久停止交易和注冊(cè)的禁令,，以及對(duì)進(jìn)一步違反CEA和CFTC規(guī)定的永久禁止令,。

在多家外媒報(bào)道趙長(zhǎng)鵬及幣安被CFTC指控后，比特幣一度跌破26700美元,。根據(jù)CoinMarketCap數(shù)據(jù),，截至發(fā)稿前，比特幣小幅回升至27000美元左右,，但仍在過(guò)去24小時(shí)內(nèi)下跌了3.37%,。