原標(biāo)題：國企原董事長勾結(jié)“資金掮客”貪污公款達上千萬元

7月25日刊發(fā)的《中國紀(jì)檢監(jiān)察報》披露了江蘇科維控股集團有限公司原董事長陳穎欣的貪腐細節(jié)，陳穎欣通過虛構(gòu)“服務(wù)費”“中介費”,，與“資金掮客”合謀,，貪污公款達上千萬元。

圖/常州經(jīng)開區(qū)

公開信息顯示，陳穎欣,，男,，漢族，1975年12月出生,，上海人,，在職研究生學(xué)歷，1996年8月參加工作,，2020年12月加入中國共產(chǎn)黨,。

陳穎欣長期在常州工作，在多家國有企業(yè)都擔(dān)任過重要職務(wù),。

2014年3月起,，陳穎欣歷任常州新航建設(shè)發(fā)展有限公司總經(jīng)理助理、常州鐘樓新城投資建設(shè)有限公司總經(jīng)理,、渤海銀行常州分行公司金融部總經(jīng)理,、常州市科維建設(shè)投資有限公司（2019年1月，更名為江蘇科維控股集團有限公司）總經(jīng)理,、江蘇科維控股集團有限公司董事長兼總經(jīng)理等職,。

辦案人員發(fā)現(xiàn)，陳穎欣在2015年6月至2017年7月任鐘樓新城投資建設(shè)有限公司（以下簡稱鐘樓新城）總經(jīng)理期間,，融資十分頻繁,，兩年時間里共操作了55項融資業(yè)務(wù)，其中多筆存在支付高額財務(wù)顧問費等異常情況,。

經(jīng)查,，2016年初，陳穎欣與“資金掮客”楊某某合謀,，在一筆融資業(yè)務(wù)中虛設(shè)融資服務(wù)環(huán)節(jié),，虛列“財務(wù)顧問費”，共同騙取了數(shù)百萬元公款,。

嘗到甜頭的陳穎欣,，通過自己在某商業(yè)銀行工作的朋友黃某聯(lián)系了新的“資金掮客”和“開票機構(gòu)”，以同樣的虛列手段再次騙取巨額公款,。

先勾結(jié)“資金掮客”,，再虛構(gòu)所謂的“服務(wù)費”“中介費”套取侵吞公款，以融資項目為掩飾的“斂財術(shù)”逐漸浮出水面,。

陳穎欣在鐘樓新城及其下屬子公司發(fā)展融資過程中,，通過簽訂虛假融資服務(wù)協(xié)議，伙同他人共同貪污公款達上千萬元,。

2022年2月,，陳穎欣涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法接受審查調(diào)查,。

今年6月，常州經(jīng)開區(qū)紀(jì)工委監(jiān)察工委通報,，陳穎欣被開除黨籍,、開除公職。

深度關(guān)注丨以案促改守護國資安全

國有平臺公司,，是由地方政府及其所屬部門或單位通過財政撥款或注入土地,、股權(quán)等資產(chǎn)設(shè)立，具有政府公益性項目投融資功能,，并擁有獨立企業(yè)法人資格的經(jīng)濟實體，肩負促進地方經(jīng)濟建設(shè)的重任,。由于體量大,、資產(chǎn)多、業(yè)務(wù)廣,，國有平臺公司也存在諸多廉潔風(fēng)險點,。

二十屆中央紀(jì)委二次全會強調(diào)，突出重點領(lǐng)域,，深化整治金融,、國有企業(yè)、政法等權(quán)力集中,、資金密集,、資源富集領(lǐng)域和糧食購銷等行業(yè)的腐敗。去年以來,，江蘇省常州市紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)查處多起涉及國有平臺公司的違紀(jì)違法案件,。這些案件暴露出哪些問題？問題發(fā)生有何深層次原因,？如何以案促改,、以案促治？記者進行了采訪,。

個別國有平臺公司管理人員與“資金掮客”等內(nèi)外勾結(jié),，虛構(gòu)交易環(huán)節(jié)串通作假，違規(guī)支付高額中介費聯(lián)手騙錢

2021年12月,，常州市紀(jì)委監(jiān)委聯(lián)合常州市國資委梳理了全市國有平臺公司近年來的融資發(fā)債情況,，并聯(lián)合審計部門進行分析研判，重點關(guān)注存在融資成本高,、支付異常中介費等情形的融資項目,，從中發(fā)現(xiàn)了一些疑點問題，隨后按照管理權(quán)限分發(fā)各轄區(qū)紀(jì)委監(jiān)委核查,，挖出了一批線索,，辦理了一批案件,。

陳穎欣，江蘇科維控股集團有限公司原董事長,，2015年6月至2017年7月任鐘樓新城投資建設(shè)有限公司（以下簡稱鐘樓新城）總經(jīng)理,。收到陳穎欣的問題線索后，辦案人員對其在鐘樓新城任內(nèi)融資情況進行了梳理分析,。“我們發(fā)現(xiàn)陳穎欣任內(nèi)融資十分頻繁,，兩年時間里共操作了55項融資業(yè)務(wù)，其中多筆存在支付高額財務(wù)顧問費等異常情況,?！背Ｖ萁?jīng)開區(qū)紀(jì)工委監(jiān)察工委第二審查調(diào)查室工作人員王會堂說。

經(jīng)查,，2016年初,，陳穎欣與“資金掮客”楊某某合謀，在一筆融資業(yè)務(wù)中虛設(shè)融資服務(wù)環(huán)節(jié),，虛列“財務(wù)顧問費”,，共同騙取了數(shù)百萬元公款。嘗到甜頭的陳穎欣,，通過自己在某商業(yè)銀行工作的朋友黃某聯(lián)系了新的“資金掮客”和“開票機構(gòu)”,，以同樣的虛列手段再次騙取巨額公款。

先勾結(jié)“資金掮客”,，再虛構(gòu)所謂的“服務(wù)費”“中介費”套取侵吞公款,，以融資項目為掩飾的“斂財術(shù)”逐漸浮出水面。陳穎欣在鐘樓新城及其下屬子公司發(fā)展融資過程中,，通過簽訂虛假融資服務(wù)協(xié)議,，伙同他人共同貪污公款達上千萬元。

常州市鐘樓區(qū)紀(jì)委監(jiān)委在處理鐘樓新城融資費率過高,、支付較高中介費等問題線索時,，利用區(qū)紀(jì)委監(jiān)委大數(shù)據(jù)查詢研判中心對中介、顧問服務(wù)費賬單等數(shù)據(jù)進行篩查比對和關(guān)聯(lián)分析,，發(fā)現(xiàn)一筆180萬元的顧問費存在疑點,。

“收到這筆180萬的顧問費后，收款公司負責(zé)人第一時間從上海趕赴常州,，并在常州某銀行提現(xiàn)140余萬元,。當(dāng)天跨市取現(xiàn)，我們判斷這背后很可能存在利益輸送問題,?！辩姌菂^(qū)紀(jì)委監(jiān)委第三監(jiān)督檢查室主任郭許偉說,。

2018年，鐘樓新城計劃發(fā)行5億元人民幣中期票據(jù),，業(yè)務(wù)由鐘樓新城原總經(jīng)理助理趙寧分管,，計劃財務(wù)部原高級融資主管顧聞斌具體負責(zé)。起初,，中期票據(jù)兩次發(fā)行都不順利,。當(dāng)年10月，投資發(fā)展部原經(jīng)理助理徐飛將自己的校友,、某證券公司工作人員蔣某某推薦給了趙寧和顧聞斌,。

在對接過程中，趙寧,、顧聞斌,、徐飛與蔣某某約定，一旦蔣某某的中期票據(jù)發(fā)行方案被采納,，就給她顧問費。而蔣某某也暗示,，事成后一定不會“虧待”三人,。在趙寧等人不遺余力的推動下，蔣某某的發(fā)行方案被鐘樓新城采用,。2018年11月,，鐘樓新城5億中票成功發(fā)行，蔣某某順利拿到180萬元顧問費,。蔣某某也兌現(xiàn)承諾,，將180萬元顧問費中的120萬元送給三人。

今年6月,，趙寧,、顧聞斌、徐飛分別被判處有期徒刑一年十個月至兩年兩個月不等,，并處罰金,。

利益捆綁、抱團腐敗,，是國有平臺公司腐敗案件的突出表現(xiàn),。“個別國有平臺公司管理人員與金融機構(gòu),、商貿(mào)公司,、不法商人、‘資金掮客’等內(nèi)外勾結(jié),，或虛構(gòu)交易環(huán)節(jié)串通作假,，或違規(guī)支付高額中介費聯(lián)手騙錢,，形成了分工明確、‘收益’共享的腐敗利益鏈條,?！辩姌菂^(qū)紀(jì)委副書記、監(jiān)委副主任于超君說,。

紀(jì)巡審聯(lián)動形成合力,，大數(shù)據(jù)挖出疑點問題，案件查處與控險挽損同步推進

國有平臺公司既是融資主體,，又是建設(shè)主體,，經(jīng)營范圍廣、業(yè)務(wù)鏈條長,，呈現(xiàn)出資金量大,、項目數(shù)多、專業(yè)性強等特點,。也正因這些特點,，涉及國有平臺公司的案件專業(yè)門檻高，貪腐手段在所謂“融資產(chǎn)品”“創(chuàng)新業(yè)務(wù)”的包裝下更加隱蔽復(fù)雜,。

去年以來,，偉馳控股集團有限公司（以下簡稱偉馳集團）前身江蘇偉馳建設(shè)發(fā)展有限公司原總經(jīng)理束正俊、偉馳集團原副總經(jīng)理邱雪琴等多位高管相繼被查,?！捌鸪跷覀冋莆樟耸〉木€索，查辦過程中發(fā)現(xiàn)該公司內(nèi)部問題不止于此,?！背Ｖ菔形溥M區(qū)紀(jì)委常委、區(qū)委巡察辦主任顧忠澤告訴記者,，為進一步深挖細查,，去年2月14日，武進區(qū)委第三巡察組正式進駐偉馳集團,。同日,，武進區(qū)審計局同步啟動對偉馳集團2019-2021年經(jīng)營管理情況的專項審計項目。

強強聯(lián)手,、協(xié)同作戰(zhàn),，“紀(jì)巡審”聯(lián)動形成合力，讓疑點問題無處遁形,?！把膊旖M和審計組全程相互配合，通過個別談話,、實地走訪,、大數(shù)據(jù)排查等方式發(fā)現(xiàn)邱雪琴等人的隱性問題,，審計組通過查閱憑證、賬簿等查實問題,，有力推進了調(diào)查核實工作,。”專案組辦案人員說,。

偉馳集團融資規(guī)模大,，涉及業(yè)務(wù)板塊多、專業(yè)性強,，巡察組應(yīng)從何處突破,？“我們請來融資業(yè)務(wù)專家進行培訓(xùn)指導(dǎo)，隨后把關(guān)注點鎖定在融資租賃,、信托產(chǎn)品,、PPN等非標(biāo)融資業(yè)務(wù)方面，事實證明這恰是癥結(jié)所在,?！睂０附M辦案人員表示。

非標(biāo)融資業(yè)務(wù)量同樣很大,，如何從“大?！敝袚瞥鼍€索？辦案人員告訴記者,，巡察組與專案組協(xié)調(diào)聯(lián)動、互通信息,，調(diào)取了偉馳集團近7年的融資臺賬,，重點排查工商信息異常、公司成立時間與融資項目開始時間相近等四類存在疑似問題的中介公司,。

信息技術(shù)手段成為審查調(diào)查的利器,。“很多實際承攬融資業(yè)務(wù)的不是中介公司的法人和高管,，而是將中介公司變成‘影子公司’,，化身背后操盤的‘資金掮客’?！睂０附M辦案人員說,，專案組聯(lián)合技術(shù)部門采用大數(shù)據(jù)手段，建立“融資異常中介模型”開展篩查比對,，由此找到疑似“影子公司”,；再將融資平臺和可疑中介公司人員進行數(shù)據(jù)碰撞，鎖定“資金掮客”和可疑資金,，挖掘出隱藏在中介公司背后的行受賄問題,。

融資中介在資金方和國有平臺公司中間牽線搭橋,，投入少、收益高,，巨大的利益誘惑催生出一些專門“服務(wù)”國有平臺公司的中介群體,。中介公司為了獲得融資資格和高額中介服務(wù)費，拉攏腐蝕國有平臺公司和資金方人員,，搭起貫通平臺融資上下游的“產(chǎn)業(yè)鏈”,。比如，邱雪琴等人通過提高第三方中介公司服務(wù)費比例等手段實現(xiàn)利益輸送,，使集團融資成本居高不下,。

國有平臺公司管理人員大多較為熟悉財務(wù)、法律,、金融等專業(yè)知識,，往往事前精心組織策劃，事后通過他人代持,、投資理財?shù)榷喾N方式“洗錢”分贓,。“陳穎欣利用其他公司,、個人賬戶,，以企業(yè)經(jīng)營、投資理財?shù)确绞綄②E款‘洗白’,、設(shè)置‘防火墻’做風(fēng)險隔斷,。我們還發(fā)現(xiàn)黃某等人套取公款后利用他人賬戶洗錢的問題線索，已移交公安機關(guān),?！蓖鯐谜f。

案件查處與控險挽損同步推進,。鐘樓區(qū),、武進區(qū)紀(jì)委監(jiān)委以及經(jīng)開區(qū)紀(jì)工委監(jiān)察工委在查辦相關(guān)案件過程中，共留置10人,，并促使多名公職人員主動投案,，黨紀(jì)政務(wù)立案14人，移送公安機關(guān)線索2條后刑事立案5人,，追贓挽損2000多萬元,，最大限度減少腐敗造成的國有資產(chǎn)流失。

案件暴露出一些國有平臺公司黨建和經(jīng)營管理“兩張皮”,，以及制度缺失,、責(zé)任缺失、監(jiān)管缺位等問題

作為鐘樓新城的“一把手”，陳穎欣在任時幾乎掌控了公司全部的運營管理權(quán),，這為其違規(guī)決策,、濫用職權(quán)埋下禍根。比如,，在前期考察論證不充分,、風(fēng)險分析不到位且明知貿(mào)易毛利低于公司融資成本的情況下，陳穎欣違規(guī)決定下級子公司與常州某商貿(mào)公司開展貿(mào)易,，造成重大國有資產(chǎn)損失,。

“案件暴露出黨的建設(shè)和經(jīng)營管理‘兩張皮’，以及制度缺失,、責(zé)任缺失,、監(jiān)管缺位等問題?！背Ｖ菔屑o(jì)委監(jiān)委第五監(jiān)督檢查室主任朱秋衛(wèi)說,，國有平臺公司負責(zé)人被“圍獵”風(fēng)險高，一旦自身思想防線未筑牢,，且缺乏有效監(jiān)督制約,，防線極易被“攻破”。

堅持和加強黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)是重大政治原則,?？v觀陳穎欣等人的腐敗問題，究其根本是因為黨的領(lǐng)導(dǎo)弱化,、黨的建設(shè)缺失,，管黨治黨責(zé)任虛化空轉(zhuǎn)。比如,，陳穎欣以經(jīng)營管理權(quán)替代領(lǐng)導(dǎo)權(quán),，嚴(yán)重違反民主集中制、“三重一大”事項集體研究決策,、重大問題決策前置程序等制度規(guī)定。

腐敗的本質(zhì)是權(quán)力的濫用,，往往與體制性障礙,、機制性梗阻和制度性漏洞有關(guān)。偉馳集團風(fēng)控體系不健全,，責(zé)任明確機制缺少閉環(huán)設(shè)計,，決策制度不規(guī)范，“牛欄關(guān)貓”的制度漏洞導(dǎo)致邱雪琴等人頻繁逾越“紅線”,。

案發(fā)時,，鐘樓新城尚未建立有效的決策及風(fēng)險管控制度，沒有設(shè)立專門風(fēng)險監(jiān)督部門。對于發(fā)行中票等金額大,、審批環(huán)節(jié)多的融資業(yè)務(wù),，在沒有風(fēng)險監(jiān)督部門參與情況下，僅按照領(lǐng)導(dǎo)要求就可開展,。

“從組織架構(gòu)看,，涉案國有平臺公司存在治理模式異化現(xiàn)象，決策權(quán),、執(zhí)行權(quán),、監(jiān)督權(quán)沒有得到有效分離，黨委會,、董事會,、經(jīng)理層‘三張清單’職責(zé)不明、制約不力,?！话咽帧仁琼椖吭u估者，又是決策者,，收受好處后違規(guī)操作,，開展融資業(yè)務(wù)不進行市場調(diào)研、成本測算,、風(fēng)險預(yù)判,，不采取擔(dān)保措施，內(nèi)控機制形同虛設(shè),?！敝烨镄l(wèi)說。

以案示警,、以案促改,、以案促治，推動國有平臺公司經(jīng)營管理邁入發(fā)展新軌道

按照《常州市鐘樓區(qū)國有企業(yè)改革發(fā)展三年行動計劃（2021-2023）》部署,，鐘樓區(qū)掛牌成立常州新運城市發(fā)展集團有限公司（以下簡稱新運集團）,，承擔(dān)整合轄區(qū)內(nèi)鐘樓新城等國資國企的任務(wù)。而在新運集團大樓218辦公室門右側(cè),，一塊前不久上墻的新門牌格外醒目：鐘樓區(qū)紀(jì)委監(jiān)委第四派駐紀(jì)檢監(jiān)察組,。

在區(qū)管國企改革的同時，鐘樓區(qū)紀(jì)委監(jiān)委著力推進區(qū)管國企監(jiān)督工作改革,，配齊配強派駐監(jiān)督力量,。“除駐點專職專責(zé)監(jiān)督外,，我們著重加強工作機制建設(shè)和重點領(lǐng)域監(jiān)督,，制定出臺區(qū)管國有企業(yè)派駐監(jiān)督工作手冊,，明確派駐機構(gòu)工作職責(zé)、日常監(jiān)督方式,、溝通協(xié)商機制等,，并制定《區(qū)管國有企業(yè)內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行情況監(jiān)督工作方案》，督促國企健全完善相關(guān)內(nèi)控制度,?！辩姌菂^(qū)紀(jì)委監(jiān)委第四派駐紀(jì)檢監(jiān)察組組長焦騏洲說。

針對偉馳集團系列腐敗案件,，武進區(qū)紀(jì)委監(jiān)委向偉馳集團制發(fā)了《關(guān)于進一步落實全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任的紀(jì)檢監(jiān)察建議》,，指出其存在五方面問題，提出加強黨的建設(shè),、加強廉政教育,、加強監(jiān)督管理、加強制度建設(shè)等四方面建議,。

以案示警,、以案促改、以案促治,，相關(guān)國有平臺公司經(jīng)營管理邁入發(fā)展新軌道,。

推動建章立制，完善內(nèi)部治理,。新運集團先后出臺《“三重一大”決策制度實施辦法》《黨建工作責(zé)任制實施辦法》等72項規(guī)章制度,。偉馳集團圍繞議事規(guī)則、黨建管理,、組織人事,、資金管理、投融資管理等優(yōu)化規(guī)章制度,，制定集團“三重一大”事項清單,，引進外部董事4名，配備紀(jì)委書記和總審計師,，增設(shè)審計部和監(jiān)察專員辦公室,。

與此同時，常州市紀(jì)委監(jiān)委向常州市國資委下發(fā)提醒函,，就明確融資利率紅線等問題進行多次對接和研究,。常州市國資委明確了國有平臺公司融資利率的指導(dǎo)紅線，并修訂出臺《關(guān)于規(guī)范常州市國有企業(yè)投融資管理的指導(dǎo)意見》等文件,。

嚴(yán)格風(fēng)險防控，為問題易發(fā)領(lǐng)域擰緊“發(fā)條”,。新運集團深入開展集團崗位廉潔風(fēng)險點排查工作,，聚焦選人用人、貿(mào)易融資、工程審批等權(quán)力運行集中的領(lǐng)域,，形成集團和下屬企業(yè)兩個層面的風(fēng)險點清單,，明確各風(fēng)險點對應(yīng)的等級和防控措施，把黨風(fēng)廉政建設(shè)嵌入到集團內(nèi)控管理和各項業(yè)務(wù)中,。偉馳集團完善融資決策體系,，去年成立融資決策委員會，優(yōu)化融資結(jié)構(gòu),、壓降融資成本,，并增強審計法務(wù)力量，防控平臺經(jīng)營風(fēng)險和廉潔風(fēng)險,。

開展警示教育,，讓黨員干部知敬畏、存戒懼,、守底線,。常州經(jīng)開區(qū)紀(jì)工委監(jiān)察工委拍攝國有平臺公司專題警示教育片《蛀漏的“錢袋子”》，剖析陳穎欣蛻化變質(zhì)過程,，召開國有平臺公司專題警示教育會,。鐘樓區(qū)紀(jì)委監(jiān)委拍攝國企警示教育片《迷途》，去年底協(xié)助區(qū)委組織召開全區(qū)警示教育大會,，教育警醒全區(qū)黨員干部,。武進區(qū)紀(jì)委監(jiān)委拍攝警示教育片《國企之蠹》，以邱雪琴等人案件為例,，集中開展國有平臺公司腐敗問題警示教育,。

“我們將繼續(xù)推動國資、財政,、審計等行業(yè)監(jiān)管部門建立信息共享機制,，暢通行業(yè)監(jiān)管部門與紀(jì)檢監(jiān)察、巡視巡察,、司法機關(guān)移送問題線索渠道,，建立監(jiān)管協(xié)調(diào)機制，形成監(jiān)督合力,，將監(jiān)督效能更好轉(zhuǎn)化為推動國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的治理效能,。”常州市委常委,，市紀(jì)委書記,、監(jiān)委主任李文宏說。