北京投資客1000萬元買“保本”私募兩個月后暴雷，券商曾勸其加倍買(4)

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2023-11-02 16:12:07 華夏時報

雷根基金產(chǎn)品介紹信息截圖,，

投資人提供

“銀河證券所謂的資金托管,，以及宣傳時聲稱的產(chǎn)品設(shè)置預(yù)警線、止損線只是忽悠投資人購買私募基金的一紙空文,?！秉S先生在實名舉報信中寫道。

基金托管人是否擔(dān)責(zé)

私募產(chǎn)品暴雷,，如何界定托管人在其中承擔(dān)的責(zé)任,？記者就這一問題聯(lián)系了中國人民大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師劉俊海,，他向記者分享了他發(fā)表于法學(xué)類CSSCI期刊《政法論叢》2023年第2期的文章《論信托型私募基金托管人與管理人的連帶責(zé)任》,。

劉俊海在文中指出，私募基金受害投資者可基于《基金法》規(guī)定的共同行為追究托管人與管理人的連帶責(zé)任,。雙向監(jiān)督制衡機(jī)制的失靈本身構(gòu)成共同行為,。基于信托法與委托契約中的共同受托人規(guī)則,，托管人與管理人當(dāng)然對投資者負(fù)連帶責(zé)任,。基于共同侵權(quán)理論,，二者亦對受害投資者負(fù)連帶責(zé)任,。認(rèn)定托管人過錯時應(yīng)采折衷專業(yè)理性人標(biāo)準(zhǔn)。作為請求權(quán)基礎(chǔ)的信托法,、基金法,、委托合同與共同侵權(quán)制度存在規(guī)范競合，但投資者保護(hù)力度依次衰減,。作為治本之策,，建議《基金法》明確管理人與托管人作為私募基金共同受托人的法律地位，直接對二者課以連帶責(zé)任,，刪除單獨責(zé)任規(guī)則,。共同受托人制度有助于提振投資信心,，提升托管業(yè)的誠信度、競爭力與公信力,。

劉俊海在文末表示，誠實守信,、勤勉謹(jǐn)慎的信托文化與契約精神是私募基金市場的生命線,。誠信創(chuàng)造價值，誠信品牌會帶來溢價,。誠信托管是美德,，也是智慧。而托管失信失察要付出沉重代價,。一旦托管人商譽坍塌,，競爭優(yōu)勢亦蕩然無存。建議托管人胸懷對投資者的感恩之心,，樹立投資者友好型的托管理念,，傾聽投資者利益訴求，運用大數(shù)據(jù)大分析手段,，創(chuàng)新盡職調(diào)查策略,，精選誠信管理人與優(yōu)質(zhì)底層資產(chǎn)，建立覆蓋管理人與底層資產(chǎn)的全過程無縫隙的基金治理合規(guī)體系,，提高監(jiān)督與制衡管理人的有效性,。市場有眼睛，法律有牙齒,。托管人若拒絕共同受托人連帶責(zé)任,，無異于自絕托管市場?！摆A了官司,、輸了市場”的教訓(xùn)不斷重演，托管業(yè)不可不察,。

本報將持續(xù)關(guān)注此事,。

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(責(zé)任編輯：傅鑫)

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