北京證監(jiān)局對(duì)中金公司出具警示函員工無(wú)證上崗炒股引關(guān)注

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2024-04-27 06:50:29 中國(guó)基金報(bào)

北京市證監(jiān)局于4月26日發(fā)布了《關(guān)于對(duì)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》。文件指出,，中金公司在合規(guī)管理方面存在三項(xiàng)問(wèn)題：

1. 聘用未取得從業(yè)資格的人員從事相關(guān)證券業(yè)務(wù),； 2. 多名員工存在買賣股票及出借個(gè)人證券賬戶的行為，公司對(duì)此類行為的監(jiān)測(cè)監(jiān)控存在疏漏,。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法（2020年修訂）》的第三條與第六條第四項(xiàng)規(guī)定,。因此，北京證監(jiān)局依據(jù)該辦法第三十二條第一款,，決定對(duì)中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,。監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求中金公司深刻反思，積極整改問(wèn)題,，強(qiáng)化從業(yè)人員行為管理,，切實(shí)提升合規(guī)管理水平,，以防止類似問(wèn)題再度發(fā)生。

回顧2024年第一季度,，有數(shù)據(jù)顯示,，共有35家券商累計(jì)收到了50張罰單。其中,，海通證券收到罰單數(shù)量居首,，計(jì)4張；中國(guó)銀河證券則接到了一張被罰沒(méi)金額高達(dá)159萬(wàn)元的巨額罰單,。值得注意的是,，此期間針對(duì)證券從業(yè)人員的罰單數(shù)量遠(yuǎn)超券商，達(dá)到100多張,，涉及對(duì)象包括董事長(zhǎng),、合規(guī)總監(jiān)、投行部門負(fù)責(zé)人,、投資主辦,、保薦代表人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人等多個(gè)層級(jí),。

自新“國(guó)九條”發(fā)布以來(lái),，監(jiān)管部門對(duì)中介機(jī)構(gòu)“看門人”角色的責(zé)任要求進(jìn)一步強(qiáng)化。目前,，中信證券、海通證券,、東吳證券已被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,，而華泰證券、國(guó)信證券,、銀河證券,、華西證券等多家券商則被證監(jiān)局采取了行政監(jiān)管措施，涉及違規(guī)領(lǐng)域包括再融資保薦,、股票質(zhì)押,、場(chǎng)外期權(quán)、自營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控等,。

近期監(jiān)管動(dòng)態(tài)顯示,，新“國(guó)九條”引領(lǐng)的穿透式強(qiáng)監(jiān)管已對(duì)發(fā)行上市、融資融券等多個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行了規(guī)范,。業(yè)內(nèi)人士分析,，證券行業(yè)將在這一背景下，面臨“看門人”責(zé)任的持續(xù)壓實(shí)以及“價(jià)值發(fā)現(xiàn)”能力的不斷提升，這將倒逼券商在業(yè)務(wù)邏輯,、規(guī)范及能力等方面實(shí)現(xiàn)持續(xù)優(yōu)化與提升,。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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