證監(jiān)會：重點打擊欺詐發(fā)行等行為,，2023年罰沒金額暴增140%

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2024-05-16 06:05:09 澎湃新聞

2023年，證監(jiān)會依據(jù)新時代中國特色社會主義思想，緊密跟隨中央金融工作會議的精神,，強化金融監(jiān)管,，致力于資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展,。據(jù)統(tǒng)計,，全年共查處證券期貨違法案件717件,，比去年增長19%,，行政處罰決定達到539項，同比增長40%,，涉及責任主體超過千個,，處罰力度顯著增強。市場禁入人數(shù)上升至103人,，罰沒金額大幅增長至63.89億元,，增幅高達140%，并且向公安機關移交涉嫌違法案件線索118件,，有效維護了市場秩序,，保護了投資者權益。

在具體行動中,，證監(jiān)會聚焦于清除欺詐發(fā)行,、財務造假等行為，尤其針對上市公司的“關鍵少數(shù)”,，實施嚴格審查與責任追溯,。例如，在科創(chuàng)板IPO企業(yè)思爾芯的案件中,，因其在申報階段虛增利潤,，被處以高額罰款。同時,，證監(jiān)會還系統(tǒng)性打擊了濫用會計政策調節(jié)利潤的行為,，揭露并處理了多起復雜的財務造假案件，凈化了市場環(huán)境,。對違規(guī)的上市公司,，不僅施以行政處罰，還推動強制退市,、刑事追責和民事賠償,，如澤達易盛和紫晶存儲案例，不僅受到嚴厲罰款,，還面臨強制退市和巨額民事賠償,。

對于中介機構的責任，證監(jiān)會同樣不放松,，實施“一案多查”和“雙罰制”,，確保中介機構盡職履責，對涉及欺詐發(fā)行,、財務造假案件中的中介機構進行了全面追責,。此外,，證監(jiān)會還針對違規(guī)減持、市場操縱,、內幕交易等行為采取了高壓態(tài)勢,，查辦了一系列典型案件，強化了市場的公平性和透明度,。

2024年，證監(jiān)會將繼續(xù)深化監(jiān)管,，利用科技手段提升線索發(fā)現(xiàn)能力,，加強跨部門協(xié)作，嚴查重大違法案件,，提升執(zhí)法效率,，并深化與公安、檢察等部門的合作,，形成綜合治理體系,。同時，注重預防與懲治相結合,，通過公開通報案例等方式,，發(fā)揮警示和教育作用，促進資本市場的長期健康發(fā)展,。

(責任編輯：張蕾)

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