證監(jiān)會：重點(diǎn)打擊欺詐發(fā)行等行為,，2023年罰沒金額暴增140%

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2024-05-16 06:05:09 澎湃新聞

2023年,，證監(jiān)會依據(jù)新時(shí)代中國特色社會主義思想，緊密跟隨中央金融工作會議的精神，強(qiáng)化金融監(jiān)管,，致力于資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì),，全年共查處證券期貨違法案件717件,，比去年增長19%，行政處罰決定達(dá)到539項(xiàng),，同比增長40%,，涉及責(zé)任主體超過千個(gè)，處罰力度顯著增強(qiáng),。市場禁入人數(shù)上升至103人,，罰沒金額大幅增長至63.89億元，增幅高達(dá)140%,，并且向公安機(jī)關(guān)移交涉嫌違法案件線索118件,，有效維護(hù)了市場秩序，保護(hù)了投資者權(quán)益,。

在具體行動(dòng)中,，證監(jiān)會聚焦于清除欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等行為,，尤其針對上市公司的“關(guān)鍵少數(shù)”,，實(shí)施嚴(yán)格審查與責(zé)任追溯。例如,，在科創(chuàng)板IPO企業(yè)思爾芯的案件中,，因其在申報(bào)階段虛增利潤，被處以高額罰款,。同時(shí),，證監(jiān)會還系統(tǒng)性打擊了濫用會計(jì)政策調(diào)節(jié)利潤的行為，揭露并處理了多起復(fù)雜的財(cái)務(wù)造假案件,，凈化了市場環(huán)境,。對違規(guī)的上市公司，不僅施以行政處罰,，還推動(dòng)強(qiáng)制退市,、刑事追責(zé)和民事賠償，如澤達(dá)易盛和紫晶存儲案例，不僅受到嚴(yán)厲罰款,，還面臨強(qiáng)制退市和巨額民事賠償,。

對于中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，證監(jiān)會同樣不放松,，實(shí)施“一案多查”和“雙罰制”,，確保中介機(jī)構(gòu)盡職履責(zé)，對涉及欺詐發(fā)行,、財(cái)務(wù)造假案件中的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了全面追責(zé),。此外，證監(jiān)會還針對違規(guī)減持,、市場操縱,、內(nèi)幕交易等行為采取了高壓態(tài)勢，查辦了一系列典型案件,，強(qiáng)化了市場的公平性和透明度,。

2024年，證監(jiān)會將繼續(xù)深化監(jiān)管,，利用科技手段提升線索發(fā)現(xiàn)能力,，加強(qiáng)跨部門協(xié)作，嚴(yán)查重大違法案件,，提升執(zhí)法效率,，并深化與公安、檢察等部門的合作,，形成綜合治理體系,。同時(shí)，注重預(yù)防與懲治相結(jié)合,，通過公開通報(bào)案例等方式,，發(fā)揮警示和教育作用，促進(jìn)資本市場的長期健康發(fā)展,。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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