國盛證券回應(yīng)連收9張罰單 事發(fā)被接管前,，已啟動內(nèi)部問責(zé)
國盛證券近日收到了江西證監(jiān)局的9項處罰通知,，其中包括監(jiān)管談話及責(zé)令處分相關(guān)人員的措施。涉及的高層管理人員包括前副總裁朱宇,、合規(guī)總監(jiān)姜飛,、前副總裁劉國寧、固定收益部門負(fù)責(zé)人黃小虹等四人,，他們將接受監(jiān)管談話,。另外四位，即前總裁馬躍進,、前財務(wù)總監(jiān)胡曉寧,、股票質(zhì)押業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人唐國根以及前董事長裘強，則被認(rèn)定為不適當(dāng)人選,。對此,，國盛證券方面表示，這些處罰主要是針對于2020年7月公司被證監(jiān)會接管之前,，在公司管理和業(yè)務(wù)開展中發(fā)現(xiàn)的問題,。公司對監(jiān)管決定表示完全支持，并已著手根據(jù)要求展開內(nèi)部責(zé)任追究工作,。
(責(zé)任編輯：張蕾)
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