證監(jiān)會近期公布了一起嚴重的操縱股價案件,,涉及三人聯(lián)合操控66個賬戶對“新華錦”股票進行價格操縱,時間跨度從2016年7月至2018年6月,。盡管他們采取了集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣以及在自控賬戶間交易等手段,,試圖影響該股票的市場價格和交易量,,但最終累計虧損超過7000萬元。
調查過程中發(fā)現(xiàn),,操縱行為分兩個階段實施,。第一階段從2016年7月至12月,主要為建倉和拉高股價,;第二階段始于2017年5月股票復牌后,,直至2018年6月,此階段主要為出貨,。證監(jiān)會認定,,這種行為嚴重違反了相關證券法規(guī),,構成了操縱證券市場的行為。
值得注意的是,調查中遇到阻力,,尤其是其中一名當事人持續(xù)拒絕配合證監(jiān)會的調查,無視多次電話和短信通知,。證監(jiān)會強調,對于拒絕或阻礙調查的行為,,將堅持從重處罰的原則。盡管有當事人以其收入低為由請求減輕處罰,,但證監(jiān)會未予采納,,認為這不能成為減免法律責任的理由。
最終,,證監(jiān)會根據(jù)相關法律規(guī)定,,對這三名當事人下達了處罰決定:除了要求他們依法處理非法持有的證券外,還對其共同操縱行為處以總計300萬元的罰款,,具體為姜某和陳某各被罰款120萬元,,謝某被罰款60萬元。這一決定彰顯了監(jiān)管機構打擊市場操縱行為的決心和力度,,旨在維護證券市場的公平與秩序,。
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