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招商銀行,、廣發(fā)銀行等違規(guī)被罰 監(jiān)管重拳整治銷售亂象

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2024-09-20 16:01:58  面包財(cái)經(jīng)

招商銀行,、廣發(fā)銀行等違規(guī)被罰

2024年4月12日,國(guó)務(wù)院頒布了一項(xiàng)重要文件——《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》,。該意見強(qiáng)調(diào),,金融行業(yè)應(yīng)堅(jiān)持人民至上的原則,強(qiáng)化對(duì)投資者,,尤其是中小投資者的權(quán)益保護(hù),,旨在滿足人們不斷增長(zhǎng)的理財(cái)需求。

近期,,銀行業(yè)出現(xiàn)多起基金銷售違規(guī)事件,包括夸大基金經(jīng)理歷史業(yè)績(jī)等行為,,引起了監(jiān)管部門的關(guān)注并采取了相應(yīng)處罰措施,。

招商銀行,、廣發(fā)銀行及建設(shè)銀行等機(jī)構(gòu),,由于在基金銷售過程中存在違規(guī)操作,,紛紛遭到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰,。例如,招商銀行重慶分行因在投資者分類,、業(yè)績(jī)宣傳方面存在不當(dāng)行為,于9月14日被重慶證監(jiān)局警告,。同時(shí),,廣發(fā)銀行重慶分行也因管理層資質(zhì)、合規(guī)自查等問題被要求整改,。在此之前,,建設(shè)銀行青海分行在8月末接到青海證監(jiān)局的整改通知,,原因是該行部分基金銷售負(fù)責(zé)人員不具備基金從業(yè)資格。

這些處罰案例凸顯了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于金融市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)營(yíng),、保障投資者權(quán)益的嚴(yán)格要求,,以及對(duì)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的高度重視。

(責(zé)任編輯:盧其龍 CN070)
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