招商銀行、廣發(fā)銀行等違規(guī)被罰 監(jiān)管重拳整治銷售亂象
招商銀行,、廣發(fā)銀行等違規(guī)被罰
2024年4月12日,，國務(wù)院頒布了一項重要文件——《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》,。該意見強(qiáng)調(diào)，金融行業(yè)應(yīng)堅持人民至上的原則,，強(qiáng)化對投資者，尤其是中小投資者的權(quán)益保護(hù),，旨在滿足人們不斷增長的理財需求,。
近期，銀行業(yè)出現(xiàn)多起基金銷售違規(guī)事件,，包括夸大基金經(jīng)理歷史業(yè)績等行為,，引起了監(jiān)管部門的關(guān)注并采取了相應(yīng)處罰措施。
招商銀行,、廣發(fā)銀行及建設(shè)銀行等機(jī)構(gòu),，由于在基金銷售過程中存在違規(guī)操作，紛紛遭到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰,。例如,，招商銀行重慶分行因在投資者分類、業(yè)績宣傳方面存在不當(dāng)行為,，于9月14日被重慶證監(jiān)局警告,。同時，廣發(fā)銀行重慶分行也因管理層資質(zhì),、合規(guī)自查等問題被要求整改,。在此之前，建設(shè)銀行青海分行在8月末接到青海證監(jiān)局的整改通知,，原因是該行部分基金銷售負(fù)責(zé)人員不具備基金從業(yè)資格,。
這些處罰案例凸顯了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對于金融市場規(guī)范運營,、保障投資者權(quán)益的嚴(yán)格要求，以及對金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的高度重視,。
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