證監(jiān)會(huì)重磅發(fā)布！全面優(yōu)化券商風(fēng)控指標(biāo)體系,，或釋放近千億資金資本市場(chǎng)迎來高質(zhì)量發(fā)展動(dòng)能

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2024-09-21 18:25:46 證券時(shí)報(bào)

9月20日,，證監(jiān)會(huì)公布了修訂后的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》,，旨在通過完善風(fēng)控指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn),，強(qiáng)化其在證券公司業(yè)務(wù)中的指導(dǎo)作用,。修訂內(nèi)容涉及證券公司投資股票,、做市業(yè)務(wù)等方面,，旨在優(yōu)化風(fēng)控同時(shí)，為評(píng)級(jí)高的證券公司提供更為靈活的資本運(yùn)作空間,，以此促進(jìn)資金更高效地服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)及居民財(cái)富管理,，預(yù)計(jì)釋放資金近千億。

修訂工作旨在引導(dǎo)券商在投資,、融資,、交易等環(huán)節(jié)更好地發(fā)揮作用，支持科創(chuàng)板跟投,、做市交易等關(guān)鍵業(yè)務(wù)，推動(dòng)證券公司成為高質(zhì)量金融服務(wù)的提供者,，助力現(xiàn)代資本市場(chǎng)建設(shè),。調(diào)整雖保持了風(fēng)控指標(biāo)的基本框架不變，但在細(xì)節(jié)上根據(jù)行業(yè)需求進(jìn)行了調(diào)整,，旨在引導(dǎo)行業(yè)資源優(yōu)化配置,，提高服務(wù)質(zhì)效。

具體措施包括為高評(píng)級(jí)優(yōu)質(zhì)券商放寬風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備調(diào)整系數(shù)和表內(nèi)外資產(chǎn)總額折算系數(shù),，激勵(lì)這些機(jī)構(gòu)在合規(guī)基礎(chǔ)上拓展業(yè)務(wù),，特別是對(duì)于連續(xù)三年分類評(píng)價(jià)領(lǐng)先的券商，進(jìn)一步放寬條件,，鼓勵(lì)它們?cè)诖_保風(fēng)控的前提下,，多元化金融服務(wù)，加速發(fā)展,。

此次修訂還強(qiáng)化了對(duì)證券公司場(chǎng)外衍生品等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的監(jiān)管,，嚴(yán)格設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，確保業(yè)務(wù)拓展與合規(guī)風(fēng)控同步,，體現(xiàn)了監(jiān)管層對(duì)金融機(jī)構(gòu)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)的高度重視,，旨在構(gòu)建更加安全高效的市場(chǎng)環(huán)境。

整體而言,，這次修訂不僅反映了監(jiān)管對(duì)券商風(fēng)險(xiǎn)管理全面性,、審慎性,、有效性的要求，也強(qiáng)調(diào)了風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展的引導(dǎo)作用,，旨在平衡安全與效率,，推動(dòng)證券行業(yè)在強(qiáng)化自身抗風(fēng)險(xiǎn)能力的同時(shí)，積極服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)和民眾的財(cái)富增長(zhǎng)需求,，為資本市場(chǎng)的長(zhǎng)期健康發(fā)展奠定基石,。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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