3家券商被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正 違規(guī)問(wèn)題頻現(xiàn)
3家券商被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正
10月18日,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)指出銀河證券在部分項(xiàng)目中存在多項(xiàng)違規(guī)行為。其中包括未勤勉盡責(zé),、未能識(shí)別個(gè)別項(xiàng)目的非市場(chǎng)化發(fā)行,、未披露某些債券發(fā)行結(jié)果公告中的認(rèn)購(gòu)情況、個(gè)別員工通過(guò)他人代領(lǐng)年終獎(jiǎng)金逃避繳納稅款,、薪酬遞延支付執(zhí)行不到位,、質(zhì)控和內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)、對(duì)子公司廉潔從業(yè)管理不到位以及聘請(qǐng)第三方中介機(jī)構(gòu)信息披露不足等問(wèn)題,。
針對(duì)上述問(wèn)題,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)銀河證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施，并要求其查找和整改問(wèn)題,，建立健全投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度,、工作流程和操作規(guī)范，提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量,。此外,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)還要求銀河證券嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)，并向北京證監(jiān)局提交書面問(wèn)責(zé)報(bào)告,。
同日,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示，時(shí)任分管債券業(yè)務(wù)投行委副主任韓志謙對(duì)相關(guān)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任,，因此對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施,。
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