3家券商被證監(jiān)會責(zé)令改正 違規(guī)問題頻現(xiàn)
3家券商被證監(jiān)會責(zé)令改正
10月18日，中國證監(jiān)會指出銀河證券在部分項目中存在多項違規(guī)行為,。其中包括未勤勉盡責(zé),、未能識別個別項目的非市場化發(fā)行、未披露某些債券發(fā)行結(jié)果公告中的認購情況,、個別員工通過他人代領(lǐng)年終獎金逃避繳納稅款,、薪酬遞延支付執(zhí)行不到位、質(zhì)控和內(nèi)核核查把關(guān)不嚴,、對子公司廉潔從業(yè)管理不到位以及聘請第三方中介機構(gòu)信息披露不足等問題,。
針對上述問題，中國證監(jiān)會決定對銀河證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施,，并要求其查找和整改問題,，建立健全投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范,，提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量,。此外,，中國證監(jiān)會還要求銀河證券嚴格按照內(nèi)部問責(zé)制度對相關(guān)責(zé)任人員進行問責(zé)，并向北京證監(jiān)局提交書面問責(zé)報告,。
同日,，中國證監(jiān)會表示，時任分管債券業(yè)務(wù)投行委副主任韓志謙對相關(guān)問題負有責(zé)任,，因此對其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施,。
(責(zé)任編輯：盧其龍 CN070)
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