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員工網(wǎng)上違規(guī)公開薦股,，投顧公司董事長也受罰

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2024-12-16 10:33:30  證券時報網(wǎng)



因為員工通過“快手”平臺公開薦股,，第三方投顧公司及員工,、董事長悉數(shù)領罰。




近日,，廈門證監(jiān)局披露,，2023年6月至2024年7月期間，第三方投顧公司廈門市鑫鼎盛控股有限公司的員工,，通過“快手”平臺公開分析和推薦個股,，違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的相關規(guī)定。由此,，廈門市鑫鼎盛控股有限公司被責令改正,，該公司董事長兼總經(jīng)理因負有領導和管理責任，被采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施,，相關員工則被監(jiān)管出具警示函,。




廈門證監(jiān)局披露，經(jīng)查,，2023年6月至2024年7月期間,，鑫鼎盛控股員工周偉成通過“快手”平臺公開分析和推薦個股，違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十一條的規(guī)定,。廈門證監(jiān)局決定,，對周偉成采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。



據(jù)介紹,，鑫鼎盛控股前身為鑫鼎盛投資咨詢服務有限公司,，成立于1997年，是具有證券咨詢執(zhí)業(yè)資格的機構。鑫鼎盛控股還控股鑫鼎盛期貨,、多快好省網(wǎng)絡科技有限公司,、上海邁維資產(chǎn)管理有限公司等多家企業(yè)。該公司官網(wǎng)介紹,，鑫鼎盛控股旗下有私募基金管理,、證券投資咨詢、基金銷售,、期貨業(yè)務,、互聯(lián)網(wǎng)金融等業(yè)務板塊。




廈門證監(jiān)局披露,，經(jīng)查,，鑫鼎盛控股存在兩大問題，一是公司人員執(zhí)業(yè)行為管理不到位,，員工周偉成2023年6月至2024年7月期間通過“快手”平臺公開分析和推薦個股,。二是基金銷售業(yè)務反洗錢的相關工作制度和培訓宣傳落實情況、反洗錢部門設置,、負責人及專門負責反洗錢工作人員的聯(lián)系方式等未向監(jiān)管報備，反洗錢培訓未覆蓋全員,。




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