員工網(wǎng)上違規(guī)公開(kāi)薦股,，投顧公司董事長(zhǎng)也受罰

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2024-12-16 10:33:30 證券時(shí)報(bào)網(wǎng)

因?yàn)閱T工通過(guò)“快手”平臺(tái)公開(kāi)薦股，第三方投顧公司及員工,、董事長(zhǎng)悉數(shù)領(lǐng)罰。

近日,，廈門(mén)證監(jiān)局披露,，2023年6月至2024年7月期間，第三方投顧公司廈門(mén)市鑫鼎盛控股有限公司的員工,，通過(guò)“快手”平臺(tái)公開(kāi)分析和推薦個(gè)股,，違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。由此,，廈門(mén)市鑫鼎盛控股有限公司被責(zé)令改正,，該公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理因負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)和管理責(zé)任，被采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施,，相關(guān)員工則被監(jiān)管出具警示函,。

廈門(mén)證監(jiān)局披露，經(jīng)查,，2023年6月至2024年7月期間,，鑫鼎盛控股員工周偉成通過(guò)“快手”平臺(tái)公開(kāi)分析和推薦個(gè)股，違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十一條的規(guī)定,。廈門(mén)證監(jiān)局決定,，對(duì)周偉成采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

據(jù)介紹,，鑫鼎盛控股前身為鑫鼎盛投資咨詢服務(wù)有限公司,，成立于1997年，是具有證券咨詢執(zhí)業(yè)資格的機(jī)構(gòu),。鑫鼎盛控股還控股鑫鼎盛期貨,、多快好省網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上海邁維資產(chǎn)管理有限公司等多家企業(yè),。該公司官網(wǎng)介紹,，鑫鼎盛控股旗下有私募基金管理、證券投資咨詢,、基金銷(xiāo)售、期貨業(yè)務(wù),、互聯(lián)網(wǎng)金融等業(yè)務(wù)板塊,。

廈門(mén)證監(jiān)局披露，經(jīng)查,，鑫鼎盛控股存在兩大問(wèn)題,，一是公司人員執(zhí)業(yè)行為管理不到位,，員工周偉成2023年6月至2024年7月期間通過(guò)“快手”平臺(tái)公開(kāi)分析和推薦個(gè)股。二是基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)反洗錢(qián)的相關(guān)工作制度和培訓(xùn)宣傳落實(shí)情況,、反洗錢(qián)部門(mén)設(shè)置,、負(fù)責(zé)人及專門(mén)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作人員的聯(lián)系方式等未向監(jiān)管報(bào)備，反洗錢(qián)培訓(xùn)未覆蓋全員,。

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