大洗牌,！證券私募2年減少近千家(2)

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2024-12-23 13:47:27 新浪財(cái)經(jīng)

在此背景下,，證監(jiān)會,、中基協(xié)等相關(guān)部門紛紛出手加強(qiáng)了對私募行業(yè)的監(jiān)管和治理,。

據(jù)界面新聞不完全統(tǒng)計(jì)，2023年以來涉及私募行業(yè)的新規(guī)主要包括：2023年2月,，中基協(xié)發(fā)布修訂后的《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引,；同年7月，中基協(xié)發(fā)布《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律檢查規(guī)則》,；同年9月,，《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》正式施行，這也是我國私募行業(yè)的首部行政法規(guī),；2023年9月,，證監(jiān)會指導(dǎo)證券交易所出臺加強(qiáng)程序化交易監(jiān)管系列舉措；2024年5月,，證監(jiān)會發(fā)布《證券市場程序化交易管理規(guī)定（試行）》,；2024年8月，中基協(xié)發(fā)布的《私募證券投資基金運(yùn)作指引》正式施行,。

面對接踵而至的行業(yè)法規(guī),，北京某私募合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人徐陽認(rèn)為,，沒有規(guī)矩不成方圓，對于整個行業(yè)來說,，有了更多的規(guī)則去約束其實(shí)是好事,，這樣才能規(guī)范大家的行為，為行業(yè)的發(fā)展?fàn)I造一個良好的氛圍,。

在新規(guī)頻出的同時(shí),，違規(guī)私募也在加速出清。

中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示,，近年來被注銷的證券私募管理人數(shù)量明顯開始增多,，其中2023年注銷的數(shù)量為730家，較2022年的555家同比增加了31.53%,。今年截至12月10日,，有491家證券私募管理人被注銷，而2017年-2021年每年注銷的證券私募管理人數(shù)量均不足400家,。

圖：近年來注銷的證券私募管理人數(shù)量數(shù)據(jù)來源：中基協(xié),、界面新聞?wù)?/p>

其中，在2023年以來被注銷的1221家證券私募管理人中,，有754家為協(xié)會注銷,，占比61.75%；421家為主動注銷,，占比34.48%,；還有45家為12個月無在管注銷，1家為依公告注銷,。

圖：2023年以來證券私募管理人注銷類型分布情況數(shù)據(jù)來源：中基協(xié),、界面新聞?wù)?/p>

除此之外，中基協(xié)對私募機(jī)構(gòu)開出的罰單數(shù)量也明顯增加,，其中2023年共披露了118份紀(jì)律處分相關(guān)決定,，今年以來截至12月10日已經(jīng)披露了154份，而2022年全年披露54份相關(guān)文件,。

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