開年已多起罰單,！證券從業(yè)人員違規(guī)炒股屢禁不止監(jiān)管持續(xù)加碼

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2025-01-09 12:09:43 新浪財經

開年已多起罰單,！新年伊始，證券行業(yè)就出現(xiàn)了多起從業(yè)人員違規(guī)炒股被罰的案例,。1月6日，新疆證監(jiān)局披露了一起處罰決定,。賈寒在光大證券克拉瑪依迎賓大道證券營業(yè)部任職期間，使用他人賬戶交易股票,，累計買入金額454.56萬元,，賣出金額446.33萬元,，賬面虧損6199.94元。新疆證監(jiān)局認為其行為違反了《證券法》相關規(guī)定,，責令其處理非法持有的股票,，并處以4萬元罰款。

開年已多起罰單,！證券從業(yè)人員違規(guī)炒股屢禁不止

開年以來,，各地證監(jiān)局也公布了多起類似案例。北京證監(jiān)局對國都證券采取出具警示函的措施,，指出該公司在管理從業(yè)人員投資行為方面存在制度建設及內部管理機制不健全的問題，未能主動發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報告從業(yè)人員違法持有股票的行為,。同時,，北京證監(jiān)局還對國都證券時任高管楊江權進行了立案調查。

深圳證監(jiān)局則指出,，譚某作為證券公司從業(yè)人員,，在2014年8月至2023年12月期間操作他人賬戶持有、買賣多只股票及可轉債,，累計虧損58.5萬元,。深圳證監(jiān)局責令其處理非法持有的證券，并處以45000元罰款,。同一天,，深圳證監(jiān)局還對蘇寶亮進行處罰,，因其在2018年至2024年期間使用多個賬戶持有、買賣股票或可轉債,，累計盈利147.04萬元,。深圳證監(jiān)局沒收其違法所得并處以75萬元罰款。

山西證監(jiān)局同樣對華源證券朱仁來進行處罰,，指出其在從業(yè)期間存在違規(guī)操作客戶證券賬戶,、提供科創(chuàng)板知識測評答案等問題，對其采取出具警示函的措施,。

根據(jù)《證券法》第四十條規(guī)定,，證券交易場所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員不得直接或者以化名,、借他人名義持有,、買賣股票或其他具有股權性質的證券。近年來,，券商系統(tǒng)人員炒股被罰的情況屢見不鮮,。據(jù)證監(jiān)會通報，2019年至2023年間,，共查辦從業(yè)人員違法炒股案件67起,，有139人被行政處罰。

金田基金總經理汪邯卿表示,，券商人員接觸股市信息較多,，容易受到財富誘惑。北京市中聞（長沙）律師事務所律師劉凱分析認為,，這種現(xiàn)象反映了行業(yè)監(jiān)管問題和券商內部管理不足,。主要原因包括信息不對稱、業(yè)績壓力,、缺乏合規(guī)意識以及監(jiān)管漏洞等,。他建議券商應加強信息隔離管理、合規(guī)教育,、內控機制建設和外部審計,，同時建立嚴格的處罰機制，以提高員工的合規(guī)意識,。

(責任編輯：張蕾)

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