北交所對兩只私募基金采取了自律監(jiān)管措施,。2025年3月17日,,“中投鼎鴻(北京)投資基金管理有限公司—中投風(fēng)起扶搖五號私募證券投資基金”賬戶在交易北京證券交易所上市股票“春光藥裝”和“恒合股份”時,,存在拉抬打壓股價的異常交易行為,。具體來說,,在11:06:43.58至11:08:30.06期間,,該賬戶以26.26元/股至29.08元/股的價格買入成交“春光藥裝”30.70萬股,、860.11萬元,,期間買入成交占比達(dá)40.13%,。而在13:00:46.97至13:01:35.25期間,該賬戶以22.48元/股至23.50元/股的價格買入成交“恒合股份”11.86萬股,、274.68萬元,,期間買入成交占比達(dá)36.35%。
此前,,該投資者因異常交易多次被采取監(jiān)管關(guān)注,、出具警示函及暫停證券賬戶交易等自律監(jiān)管措施。鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié),,北交所決定對該基金采取限制證券賬戶交易一個月的自律監(jiān)管措施,,時間從2025年3月18日至2025年4月17日,,并將此記錄記入誠信檔案。
另一只私募基金“華睿千和(天津)資產(chǎn)管理有限公司—華睿千和量化中性二號私募證券投資基金”也因類似行為受到處罰,。2025年3月17日,,該基金在交易“恒合股份”的過程中,同樣存在拉抬打壓股價的行為,。具體而言,,在13:00:00.40至13:01:55.73期間,該賬戶以21.61元/股至23.60元/股的價格買入成交44.74萬股,、1038.91萬元,,期間買入成交占比達(dá)58.19%。隨后,,在13:03:02.19至13:03:21.08期間,,該賬戶以22.65元/股至23.63元/股的價格買入成交20.74萬股、488.71萬元,,期間買入成交占比達(dá)88.00%,。
該基金也曾因異常交易多次被采取監(jiān)管關(guān)注、出具警示函及暫停證券賬戶交易等自律監(jiān)管措施,。因此,,北交所決定對其采取限制證券賬戶交易一個月的自律監(jiān)管措施,時間從2025年3月18日至2025年4月17日,,并將此記錄記入誠信檔案,。