中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬完善派出機(jī)構(gòu)對(duì)終止上市公司的持續(xù)監(jiān)管機(jī)制 強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急與信息共享
中國(guó)證監(jiān)會(huì)于3月18日就《中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定(修訂草案征求意見(jiàn)稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn)。該文件旨在完善證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)終止上市公司的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急、信息通報(bào)共享及持續(xù)監(jiān)管機(jī)制。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，為規(guī)范派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé),，證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行了修訂，形成了新的征求意見(jiàn)稿,。此次修改涵蓋了多方面的內(nèi)容,。
在監(jiān)管職責(zé)方面，明確了派出機(jī)構(gòu)根據(jù)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)實(shí)施行政備案,，以及對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)工作的監(jiān)管職能,。此外，網(wǎng)絡(luò)和信息安全、投資者保護(hù),、誠(chéng)信監(jiān)督和約束等事項(xiàng)也被納入日常檢查范圍,。
關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防范和處置，新規(guī)定要求派出機(jī)構(gòu)在涉網(wǎng)絡(luò)和信息安全的數(shù)據(jù)報(bào)送,、檢查,、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和處置等方面發(fā)揮作用，并優(yōu)化了私募基金的風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制,。派出機(jī)構(gòu)還需與地方政府合作,，加強(qiáng)監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置工作。
此外,，派出機(jī)構(gòu)被賦予推動(dòng)適用先行賠付制度的權(quán)利,，需向有關(guān)投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)通報(bào)可能適用證券特別代表人訴訟程序的案件情況，并支持配合資本市場(chǎng)科技監(jiān)管工作,。
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