交易所強(qiáng)化*ST東方退市風(fēng)險(xiǎn)警示 券商多維提示風(fēng)險(xiǎn)
近日，上海證券交易所向全體會(huì)員券商下發(fā)了關(guān)于*ST東方（600811）重大違法強(qiáng)制退市風(fēng)險(xiǎn)提示的專項(xiàng)通知,。通知要求券商建立多維風(fēng)險(xiǎn)提示體系,，特別關(guān)注持續(xù)異常交易群體，并嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理和保護(hù)工作,。
根據(jù)上交所的要求,，各券商需通過“跑馬燈”、交易客戶端信息推送等方式,，向投資者提示*ST東方的重大違法強(qiáng)制退市風(fēng)險(xiǎn)和交易風(fēng)險(xiǎn),。對(duì)于現(xiàn)階段仍大量、頻繁買入*ST東方的投資者,，券商需要重點(diǎn)評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力,，了解買入動(dòng)機(jī)，并進(jìn)行專門的風(fēng)險(xiǎn)提示,。此外,，券商還需加強(qiáng)對(duì)客戶交易*ST東方的監(jiān)測(cè)監(jiān)控，及時(shí)識(shí)別和處理異常交易行為,。同時(shí),，開展投資者教育活動(dòng)，通過多種方式向客戶解讀重大違法強(qiáng)制退市規(guī)則和實(shí)施流程,，引導(dǎo)客戶審慎識(shí)別退市風(fēng)險(xiǎn),，理性投資。
此次強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)提示的原因是*ST東方近期披露了一系列違法事實(shí),。3月16日,，*ST東方公告稱，證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》認(rèn)定其2020年至2023年的年度報(bào)告存在系統(tǒng)性財(cái)務(wù)造假,。經(jīng)查,，東方集團(tuán)在2020年至2023年期間分別虛增營(yíng)業(yè)收入約38.97億元、48.65億元,、65.43億元和8.25億元，占各期對(duì)外披露營(yíng)業(yè)收入的比例較大,。
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