5月30日，安徽證監(jiān)局與吉林證監(jiān)局同日披露罰單，兩名券商資深I(lǐng)T人士因違規(guī)交易行為受到嚴厲處罰,。安徽證監(jiān)局罰單顯示，時任中信證券信息技術(shù)中心高級經(jīng)理李海鵬因利用未公開信息交易行為被沒收違法所得213.14萬元,，并處以同等金額罰款。

吉林證監(jiān)局對邵某利用未公開信息交易的違法行為,，沒收違法所得19.39萬元,，并處以58.18萬元罰款；對其作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為,，責令依法處理非法持有的股票,，并處以30萬元罰款。兩項罰款總計88.18萬元,。

這兩名受罰人員均為券商IT資深人員,，能夠輕易獲取基金、券商自營賬戶及其他客戶的大量未公開信息,。李海鵬趨同交易長達3年3個月,，邵某利用內(nèi)幕信息趨同交易9個月，而邵某作為證券從業(yè)人員違規(guī)炒股時間更是長達14年3個月,。李海鵬與高某睿遠基金趨同交易金額達2900.38萬元，邵某控制的“楊某”證券賬戶與華泰證券自營賬戶趨同買入金額為3153.38萬元,，且邵某作為證券從業(yè)人員違規(guī)買入賣出股票金額接近3.5億元,。

兩地證監(jiān)局對二人內(nèi)幕交易處罰力度大，李海鵬被“沒一罰一”,，合計罰沒426.28萬元,，邵某內(nèi)幕交易“沒一罰三”。即便邵某違規(guī)炒股虧損262.61萬元,，仍被罰30萬元,。

李海鵬利用職務便利獲取敏感信息，操控親屬賬戶趨同交易,。他知悉未公開信息,，并實際控制“程某1”賬戶組。在2019年11月1日至2023年2月21日期間,，李海鵬控制該賬戶組累計交易股票128只,，累計交易金額6483.8萬元，其中與高某睿遠基金趨同交易股票76只,，趨同交易金額2900.38萬元,，趨同盈利金額213.14萬元,。李海鵬在聽證中提出的多項申辯意見均被駁回。

邵某利用職務權(quán)限操控親屬賬戶,，長期違規(guī)交易,。2023年1月6日至2023年11月10日期間，邵某控制“楊某”證券賬戶,，從事與未公開信息相關(guān)的證券交易活動,。“楊某”證券賬戶與華泰證券自營賬戶趨同交易58只股票,，趨同買入金額3153.38萬元,，趨同盈利19.39萬元。此外,，邵某作為證券從業(yè)人員,，控制使用“楊某”證券賬戶持有、買賣股票,，扣除利用未公開信息交易股票部分,，累計買入金額3.47億元，賣出金額3.45億元,，虧損262.61萬元,。

這些案件暴露出部分券商在信息技術(shù)崗位權(quán)限管理、異常交易監(jiān)測等環(huán)節(jié)存在漏洞,。監(jiān)管部門多次強調(diào)要嚴格執(zhí)行信息隔離墻制度,，建立關(guān)鍵崗位投資申報機制，強化技術(shù)監(jiān)控手段,。此前不久,，IT相關(guān)人員已被列為七類關(guān)鍵崗位人員之一實施重點核查。今年4月末,，中證協(xié)就《證券公司董事,、監(jiān)事、高級管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引（試行）》征求意見,，要求券商結(jié)合從業(yè)人員從事業(yè)務類別,、崗位職責、接觸內(nèi)幕信息或未公開信息情況,，對關(guān)鍵崗位人員實施重點核查,，防范相關(guān)人員及其配偶、利害關(guān)系人利用未公開信息進行證券交易以謀取或者輸送不當利益等違法違規(guī)行為,。

市場分析認為,，隨著金融科技的發(fā)展，IT人員在數(shù)據(jù)權(quán)限管理中的角色愈發(fā)關(guān)鍵,。此次處罰不僅是對個案的懲戒,，更傳遞出“科技手段不能成為監(jiān)管盲區(qū)”的明確信號,，倒逼券商完善全鏈條合規(guī)風控體系。