券商搶客大戰(zhàn)一觸即發(fā) 新規(guī)促轉戶便捷化

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2025-06-24 16:25:04 證券時報

投資者轉戶難的問題將成為歷史,。6月23日,，上交所發(fā)布的指定交易業(yè)務指南正式實施，新規(guī)明確要求券商在當日辦結投資者的撤銷指定交易申請,，不得故意拖延或拒絕。

此前，有券商為了留住客戶,，對投資者的轉戶申請故意設置障礙，導致投資者遭遇轉戶難題,。新規(guī)要求當日辦結,，并提供線上辦理方式，這將使得服務不佳的券商面臨客戶流失的風險,，券商之間的競爭或將更加激烈,。

今年5月，上交所發(fā)布了《上海證券交易所證券交易業(yè)務指南第11號——指定交易業(yè)務》,，自2025年6月23日起施行,，旨在提高指定交易業(yè)務辦理的規(guī)范性和便利性。簡單來說,，指定交易是指投資者指定一家券商營業(yè)部來買賣上交所的證券,，深交所則沒有這項制度。如果投資者想在第四家券商使用滬A證券賬戶,，就需要先撤銷原先在某家券商的指定交易,，然后通過新的券商辦理指定交易。

新規(guī)明確了券商辦理撤銷指定交易業(yè)務的相關要求：一是要求當日辦結,；二是不得拖延或拒絕,；三是要提供線上及現(xiàn)場兩種撤銷指定交易業(yè)務辦理途徑；四是不得要求投資者至特定營業(yè)部辦理,。此外,，新規(guī)還列出了券商不得為投資者申報撤銷指定交易的情形，包括撤銷當日有交易行為,、有申報,、新股申購未到期等。

業(yè)內人士表示,，上交所對于撤銷指定交易所提出的四項要求,，很好地解決了投資者在撤銷指定交易過程中遇到的主要難題,。以前，券商為了留住客戶,，往往會故意設置一些門檻障礙,，如要求投資者臨柜辦理、去指定營業(yè)部辦理,、需要簽字審批流程等?，F(xiàn)在，新規(guī)利好投資者,，能夠提升股民轉戶效率,，節(jié)省時間，破除“轉戶難”問題,。投資者還能降低因券商服務差被迫滯留的成本,，比如高傭金和低效服務。股民選擇的自主性大大提升,，哪家服務好就選哪家,。

不過，這對券商而言壓力增大,。券商不能再企圖故意設置障礙強行留住客戶,，而是需要真正提升服務質量，用優(yōu)質服務來留住客戶,，比如優(yōu)化交易系統(tǒng)、提供投顧服務等,。部分服務不佳的中小券商可能面臨客戶流失風險,。

隨著規(guī)則生效日期臨近，部分券商已開始著手落實新規(guī),。例如,，西南證券和財通證券均更新了《指定交易協(xié)議》，明確指出投資者有權根據(jù)需要撤銷在券商處的指定交易,，券商應在投資者申請當日為其辦理撤銷指定交易申報,。

(責任編輯：zhangxiaohua)

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