原標(biāo)題：商湯被美國列入“軍工復(fù)合體企業(yè)清單”，如何反擊？

[文/觀察者網(wǎng)劉騫]當(dāng)?shù)貢r間12月10日,，美國財(cái)政部發(fā)布聲明,，將中國商湯科技有限公司列入所謂“軍工復(fù)合體企業(yè)清單”，實(shí)施投資限制。

多家外媒表示，這是美國針對中國尖端科技的又一輪打壓。

“軍工復(fù)合體企業(yè)清單”是美國炮制的較新制裁工具,，在特朗普任期末時，曾以之對付小米,，但被美國法官叫停,。

在商湯科技赴港IPO之際，拜登政府又重拾特朗普遺留下的“大棒”對準(zhǔn)了這只中國AI獨(dú)角獸,。

匯業(yè)律師事務(wù)所高級合伙人,、合規(guī)法律專家楊杰對觀察者網(wǎng)表示表示，此次美財(cái)政部的制裁確實(shí)可能對商湯科技未來融資,、估值及商業(yè)活動等方面產(chǎn)生影響,。

“但主要看商湯科技是否足夠硬氣”，楊杰分析,，在中國“阻斷法”體系已經(jīng)成形的情況下,，該公司可以利用商務(wù)部《阻斷外國法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》進(jìn)行反擊。

美國財(cái)政部官方推特轉(zhuǎn)發(fā)了財(cái)政部官網(wǎng)“制裁聲明”,，推特截圖

此次遭受制裁的商湯科技是國內(nèi)最大的人工智能“獨(dú)角獸”，不久前的12月7日,，該公司剛剛開啟IPO,，計(jì)劃17日上午在港股掛牌上市,。

不過,，英國《金融時報(bào)》9日引述知情人士的消息爆料稱，美國政府計(jì)劃禁止美資投資該公司,，阻礙其公開招股計(jì)劃,。根據(jù)商湯科技IPO招股書，其投資者包括美國銀湖資本和高通公司,。

10日,，美國財(cái)政部果然發(fā)布“制裁”聲明,。

《華爾街日報(bào)》隨后分析，禁止美國資本投資商湯科技,，顯示了拜登政府正擴(kuò)大對中國科技公司的打擊力度,。

《華爾街日報(bào)》報(bào)道截圖

中國駐美國大使館發(fā)言人劉鵬宇當(dāng)天譴責(zé)美方，稱其嚴(yán)重干涉中國內(nèi)政,，嚴(yán)重違反國際關(guān)系基本準(zhǔn)則,，也將嚴(yán)重?fù)p害中美關(guān)系。劉鵬宇敦促美方盡快撤回“制裁”決定,。

“軍工復(fù)合體企業(yè)清單”是什么,？

匯業(yè)律師事務(wù)所合規(guī)法律專家楊杰對觀察者網(wǎng)表示，美國政府這次祭出的所謂“軍工復(fù)合體企業(yè)清單”與以往大家比較熟悉的“實(shí)體清單”有所不同,。

楊杰表示,，“軍工復(fù)合體企業(yè)清單”是一個相對較新的制裁工具，最早出現(xiàn)在特朗普任期末,，當(dāng)時他史無前例地授權(quán)美國國防部主導(dǎo)對外制裁,，美國防部隨后公告，于2021年1月14日將小米集團(tuán),、中國商飛等9家中企列入該“清單”,，對小米的股價(jià)造成了較大波動。

后來小米集團(tuán),、籮筐科技等3家中企赴美起訴,，美國司法部判決將小米等企業(yè)該“清單”上移除。

楊杰表示,，小米等企業(yè)的勝訴并不意味著美國政府要放棄這一制裁“武器”,，拜登政府發(fā)現(xiàn)，由于國防部在對外制裁方面不如財(cái)政部,、商業(yè)部那樣經(jīng)驗(yàn)豐富,，之前特朗普指示國防部操作的“軍工企業(yè)清單”在程序上有很多瑕疵。拜登政府決定把漏洞補(bǔ)全,，直接把制定該清單的權(quán)力移交給了美國財(cái)政部,。

這樣一來，美國財(cái)政部在傳統(tǒng)的一級制裁,、二級制裁之外,，多出一個“軍工復(fù)合體企業(yè)清單”制裁的權(quán)力。該制裁的后果與一級制裁的不同之處在于,，它禁止美國人投資被制裁企業(yè)公開發(fā)行的股票,、債券等，不過并不限制美國人與該企業(yè)進(jìn)行一切交易,。

此外,，它也不像商務(wù)部清單那樣禁止美國特定商品,、技術(shù)和服務(wù)對該企業(yè)的出口。

“清單”對商湯科技的三個影響

盡管如此,，商湯此次被列入“軍工復(fù)合體企業(yè)清單”仍然可能面臨三方面的影響,。

楊杰分析，首先,，被美國財(cái)政部列入“清單”可能會“勸退”直接商湯的投資者,。

早在2017年，美國高通就對商湯注入數(shù)千萬美元的戰(zhàn)略投資,；2018年4月,，商湯科技C輪融資，由阿里巴巴集團(tuán)領(lǐng)投,，新加坡主權(quán)基金淡馬錫,、蘇寧等投資機(jī)構(gòu)和戰(zhàn)略伙伴跟投，一共募得6億美元（約合人民幣38.21億元）,。

這些投資者的主要目的必然有獲得投資回報(bào),。而商湯如今已被列入“清單”制裁，肯定無法赴美上市,，即使現(xiàn)在赴港公開招股（IPO）,，美國投資者也無法交易其股票，這會影響對商湯的投資邏輯,。

2020年11月27日，廣東廣州,，世界5G大會,，商湯科技星云AI園區(qū)。圖自視覺中國

第二,，雖然商湯科技目前只是被財(cái)政部列入“軍工復(fù)合體企業(yè)清單”,，但不排除后續(xù)制裁升級，市場主體將不得不考慮其被列入美國商務(wù)部“實(shí)體清單”的可能,。一旦如此,，則其他企業(yè)無法就美國商務(wù)部“實(shí)體清單”制裁涉及的一些物項(xiàng)和技術(shù)與商湯進(jìn)行合作。到時,，高通與商湯進(jìn)行的一些技術(shù)合作就可能會受到影響,。

最后,，由于美國制裁對其他市場主體存在一定“威懾力”,，某些企業(yè)可能會出于自我保護(hù)而“過度合規(guī)”,，與商湯斷絕相關(guān)的經(jīng)貿(mào)往來，而使其處于市場不利地位,。

楊杰指出,，這種“威懾力”實(shí)際上是美國多年來舞弄制裁大棒的真正威力所在。實(shí)際操作中,，甚至不排除有些企業(yè)可能會在合作合同中加入一些條款,，約定將來萬一美國出臺后續(xù)制裁，它們可以與商湯中止相關(guān)協(xié)議,，不承擔(dān)違約責(zé)任,。對商湯來說，這意味著在今后對外談判或爭取商業(yè)機(jī)會時,，它付出的商業(yè)成本將會增加,。

事實(shí)上，這不是商湯科技第一次被美制裁,。早在2019年,，商湯科技的一家北京子公司就被美國商務(wù)部列入“實(shí)體清單”，被加入實(shí)體清單意味著將面臨出口管制,，在沒有美國政府許可的情況下,，特定商品、技術(shù)和服務(wù)不得提供給清單上的企業(yè),。一同被加入實(shí)體清單的還有大華科技,、海康威視,、科大訊飛,、曠視科技等ai企業(yè)。

彼時,，商湯科技發(fā)文稱,，對美國商務(wù)部將商湯科技列入實(shí)體清單表示強(qiáng)烈反對，并呼吁美國政府重新進(jìn)行審視,。商湯科技表示：“我們嚴(yán)格遵守相關(guān)國家和地區(qū)的法律,、法規(guī)。同時,，我們通過制定并實(shí)施嚴(yán)格的人工智能技術(shù)使用的倫理標(biāo)準(zhǔn),，讓人工智能技術(shù)能獲得正確的應(yīng)用，以最負(fù)責(zé)任的態(tài)度推動人工智能技術(shù)發(fā)展,?！?/p>

楊杰指出，當(dāng)時商湯科技的子公司被列入“實(shí)體清單”，理論上不影響母公司的正常業(yè)務(wù),，但同樣對其他市場主體有無形的威懾力,，這次將商湯科技整體列入“軍工復(fù)合體企業(yè)”清單，是對方采取的一種層層加碼的策略,。

商湯科技該如何應(yīng)對,？

面對美國霸凌式的“長臂管轄”，商湯科技也不是毫無辦法,。

2021年1月,，中國商務(wù)部正式公布并施行《阻斷外國法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》（下稱《阻斷法》），為反對外國法律與措施不當(dāng)域外適用損害中國公民和企業(yè)合法權(quán)益提供法理依據(jù),。

楊杰指出,，如果商湯科技今后在中國境內(nèi)真的遭遇部分企業(yè)采取“一刀切”的不當(dāng)行為，它可以援引《阻斷法》提請商務(wù)部對有關(guān)企業(yè)進(jìn)行調(diào)查,，對其不當(dāng)行為進(jìn)行糾正,。

比如，《阻斷法》第五條指出中國公民,、法人等在遭遇外國法律與措施干涉等情形時,，應(yīng)當(dāng)主動上報(bào)商務(wù)部。

第五條中國公民,、法人或者其他組織遇到外國法律與措施禁止或者限制其與第三國（地區(qū)）及其公民,、法人或者其他組織正常的經(jīng)貿(mào)及相關(guān)活動情形的，應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)向國務(wù)院商務(wù)主管部門如實(shí)報(bào)告有關(guān)情況,。報(bào)告人要求保密的,，國務(wù)院商務(wù)主管部門及其工作人員應(yīng)當(dāng)為其保密。

《阻斷法》第七條指出,，經(jīng)評估后確有外國法律與措施干涉等情形,，可由商務(wù)部發(fā)布不予承認(rèn)等禁令，中國公民,、法人等也可向人民法院提起訴訟,，要求賠償。

第七條工作機(jī)制經(jīng)評估,，確認(rèn)有關(guān)外國法律與措施存在不當(dāng)域外適用情形的,，可以決定由國務(wù)院商務(wù)主管部門發(fā)布不得承認(rèn)、不得執(zhí)行,、不得遵守有關(guān)外國法律與措施的禁令（以下簡稱禁令）

當(dāng)事人遵守禁令范圍內(nèi)的外國法律與措施,，侵害中國公民、法人或者其他組織合法權(quán)益的,，中國公民,、法人或者其他組織可以依法向人民法院提起訴訟,，要求該當(dāng)事人賠償損失；但是,，當(dāng)事人依照本辦法第八條規(guī)定獲得豁免的除外,。

根據(jù)禁令范圍內(nèi)的外國法律作出的判決、裁定致使中國公民,、法人或者其他組織遭受損失的,，中國公民,、法人或者其他組織可以依法向人民法院提起訴訟,，要求在該判決、裁定中獲益的當(dāng)事人賠償損失,。

問題的關(guān)鍵在于商湯科技本身是否“硬氣”,，是否掌握科技硬實(shí)力，楊杰指出,，因?yàn)槊绹髽I(yè)不與商湯合作,，并非沒有代價(jià)，這本身就是一種可能失去中國市場的行為,。

四川質(zhì)量發(fā)展研究院高級研究員,、數(shù)字化轉(zhuǎn)型專家熊節(jié)對觀察者網(wǎng)指出，目前在人工智能領(lǐng)域,，西方可能還有一定存量優(yōu)勢,，在5年前，美國在人工智能算法上比較先進(jìn),，現(xiàn)在來看,，算法在人工智能領(lǐng)域中的重要性正在降低，中國的數(shù)據(jù)量大,，即使算法沒有那么優(yōu)秀,，也能喂出好的模型。高通與商湯科技的主要合作點(diǎn)在“用AI豐富5G移動體驗(yàn)”,，恰是中國市場率先大規(guī)模應(yīng)用5G帶來的場景優(yōu)勢,。

今年以來，美國多次利用所謂“實(shí)體清單”打壓中國尖端科技行業(yè),。4月,，美國曾將7個中國超級計(jì)算機(jī)實(shí)體列入“清單”。外交部發(fā)言人趙立堅(jiān)回應(yīng)稱,，美國政府為了維護(hù)自身科技壟斷和霸權(quán)地位,，遏制中國發(fā)展，一再泛化國家安全概念,，濫用國家力量,，濫用“實(shí)體清單”，不擇手段惡意打壓中國高科技企業(yè)，中方對此堅(jiān)決反對,。針對美方的有關(guān)措施,，中方將采取必要措施，堅(jiān)決維護(hù)中國企業(yè)的合法權(quán)益,。