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《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》發(fā)布(4)

2024-11-01 21:24:54 來源：央視新聞 A+A-

黨中央,、國務院高度重視統(tǒng)籌發(fā)展和安全,。黨的二十屆三中全會要求，防風險,、強監(jiān)管,，促進資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。我們在新的《辦法》中著力構建市場自律,、政府監(jiān)管,、社會監(jiān)督互為支撐的協(xié)同監(jiān)管格局，同時加強與安全審查,、反壟斷審查等制度的銜接,，在穩(wěn)步擴大對外開放的同時，切實堵塞管理漏洞,，防范化解風險,，守住國家安全底線。

一是壓實中介機構責任,。要求聘請中介機構就戰(zhàn)略投資是否合規(guī)出具專業(yè)意見,，中介機構經(jīng)盡職調(diào)查認為不合規(guī)的，證券登記結(jié)算機構不予辦理相關手續(xù),，中國證監(jiān)會可根據(jù)《中華人民共和國證券法》等規(guī)定處罰不盡責中介機構,。中介機構應說明外國投資者及其一致行動人通過各種方式（含QFII/RQFII、滬深港通等機制）合計持有上市公司股份情況,，防范多方式持股超出股比限制或取得控制權,。違反負面清單的，由有關部門予以處理。二是規(guī)定投資者在信息披露時可以作出合規(guī)承諾,。外國投資者在履行信息披露義務時,，應當對戰(zhàn)略投資是否符合《辦法》一并進行披露，并可以應相關方要求對合規(guī)戰(zhàn)略投資作出承諾,，若違規(guī)則自愿在一定期間不行使表決權,、不質(zhì)押股份等。三是與外商投資安全審查制度銜接,。外國投資者戰(zhàn)略投資上市公司,，影響或可能影響國家安全的，應當依照《外商投資安全審查辦法》等相關規(guī)定進行安全審查,。四是與反壟斷審查規(guī)則銜接,。戰(zhàn)略投資達到經(jīng)營者集中標準的，應當申報反壟斷審查,。構成經(jīng)營者集中,，且達到國務院規(guī)定的申報標準的，經(jīng)營者應當事先向國務院反壟斷執(zhí)法機構申報,，未申報的不得實施集中,。五是增加商務主管部門的行政處罰規(guī)定。除各聯(lián)發(fā)部門依法履行監(jiān)督處罰職責外,，商務主管部門還可以對違反《辦法》相關規(guī)定的行為進行行政處罰,。

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