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《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》發(fā)布(4)

2024-11-01 21:24:54 來源：央視新聞 A+A-

黨中央,、國務(wù)院高度重視統(tǒng)籌發(fā)展和安全,。黨的二十屆三中全會要求,，防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管,，促進(jìn)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。我們在新的《辦法》中著力構(gòu)建市場自律,、政府監(jiān)管,、社會監(jiān)督互為支撐的協(xié)同監(jiān)管格局,，同時(shí)加強(qiáng)與安全審查,、反壟斷審查等制度的銜接，在穩(wěn)步擴(kuò)大對外開放的同時(shí),，切實(shí)堵塞管理漏洞，防范化解風(fēng)險(xiǎn),，守住國家安全底線,。

一是壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。要求聘請中介機(jī)構(gòu)就戰(zhàn)略投資是否合規(guī)出具專業(yè)意見,，中介機(jī)構(gòu)經(jīng)盡職調(diào)查認(rèn)為不合規(guī)的,，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不予辦理相關(guān)手續(xù)，中國證監(jiān)會可根據(jù)《中華人民共和國證券法》等規(guī)定處罰不盡責(zé)中介機(jī)構(gòu),。中介機(jī)構(gòu)應(yīng)說明外國投資者及其一致行動人通過各種方式（含QFII/RQFII,、滬深港通等機(jī)制）合計(jì)持有上市公司股份情況，防范多方式持股超出股比限制或取得控制權(quán),。違反負(fù)面清單的,，由有關(guān)部門予以處理。二是規(guī)定投資者在信息披露時(shí)可以作出合規(guī)承諾,。外國投資者在履行信息披露義務(wù)時(shí),，應(yīng)當(dāng)對戰(zhàn)略投資是否符合《辦法》一并進(jìn)行披露，并可以應(yīng)相關(guān)方要求對合規(guī)戰(zhàn)略投資作出承諾,，若違規(guī)則自愿在一定期間不行使表決權(quán),、不質(zhì)押股份等。三是與外商投資安全審查制度銜接,。外國投資者戰(zhàn)略投資上市公司,，影響或可能影響國家安全的，應(yīng)當(dāng)依照《外商投資安全審查辦法》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全審查,。四是與反壟斷審查規(guī)則銜接,。戰(zhàn)略投資達(dá)到經(jīng)營者集中標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)申報(bào)反壟斷審查,。構(gòu)成經(jīng)營者集中,，且達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào),，未申報(bào)的不得實(shí)施集中,。五是增加商務(wù)主管部門的行政處罰規(guī)定。除各聯(lián)發(fā)部門依法履行監(jiān)督處罰職責(zé)外,，商務(wù)主管部門還可以對違反《辦法》相關(guān)規(guī)定的行為進(jìn)行行政處罰,。

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