但隨著楊澤柱因個(gè)人原因被調(diào)查,，又在20天后墜樓身亡,，62歲的他未能如愿在長(zhǎng)江證券董事長(zhǎng)的位置上畫(huà)上圓滿(mǎn)的句號(hào),。

楊澤柱簡(jiǎn)歷

●1954年出生

●1970年參加工作

●2006年3月出任湖北省國(guó)資委主任,、黨委書(shū)記

●2013年12月出任長(zhǎng)江證券董事長(zhǎng)

●2016年1月墜樓身亡

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　　合規(guī)存漏洞長(zhǎng)江證券屢次被“點(diǎn)名”

今年1月22日,，長(zhǎng)江證券發(fā)布公告稱(chēng),，公司收到證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局的行政監(jiān)管措施決定書(shū),，認(rèn)為公司在開(kāi)展研究報(bào)告業(yè)務(wù)時(shí),，存在內(nèi)部控制不完善的情形,。

這已不是長(zhǎng)江證券第一次因?yàn)檠袌?bào)被“點(diǎn)名”,，去年5月份，證監(jiān)會(huì)曾對(duì)長(zhǎng)江證券出具警示函,，原因是一篇“加征印花稅”的研報(bào)違規(guī),，被證監(jiān)會(huì)認(rèn)為內(nèi)部合規(guī)存在問(wèn)題。

除此之外,，長(zhǎng)江證券在去年還曾出現(xiàn)違規(guī)對(duì)外投資,。長(zhǎng)江證券相關(guān)負(fù)責(zé)人曾對(duì)新京報(bào)記者表示，公司在合規(guī)方面確實(shí)存在漏洞,，會(huì)加強(qiáng)內(nèi)部管理,。

“奇葩研報(bào)”頻出引熱議

長(zhǎng)江證券1月22日公告稱(chēng)，公司研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在內(nèi)控不完善的情形,。湖北證監(jiān)局責(zé)令公司在2016年2月1日至2017年1月31日期間,，每3個(gè)月對(duì)公司研究報(bào)告業(yè)務(wù)增加一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并向湖北證監(jiān)局報(bào)送檢查報(bào)告。

“公司將嚴(yán)格按照要求,，對(duì)研究報(bào)告業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部合規(guī)檢查,，并及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送相關(guān)材料?！遍L(zhǎng)江證券稱(chēng),。

與絕大部分嚴(yán)謹(jǐn)刻板的研報(bào)不同，長(zhǎng)江證券的多份研報(bào)“不走尋常路”,，語(yǔ)言詼諧浮夸,，被稱(chēng)為“奇葩研報(bào)”。

2015年4月,，長(zhǎng)江證券金融工程分析師覃川桃因發(fā)布研報(bào)《俠之大者,，為國(guó)接盤(pán)》一炮而紅，她在報(bào)告中稱(chēng),，上證50和滬深300因?yàn)榍捌谧叩锰珡?qiáng),，隨時(shí)可能調(diào)整，但調(diào)完之后向上空間大,，建議抱著一顆“俠之大者為國(guó)接盤(pán)”的心繼續(xù)買(mǎi),。研報(bào)的觀點(diǎn)和標(biāo)題一時(shí)間引發(fā)熱議。

去年12月,，覃川桃再發(fā)研報(bào)《你大媽不是你大媽?zhuān)愦鬆斶€是你大爺》,，研報(bào)給出的結(jié)論是“擼小股票”。這份報(bào)告再次使得覃川桃和長(zhǎng)江證券成為爭(zhēng)議的焦點(diǎn),。也有不少股民反映“喜聞樂(lè)見(jiàn)”“接地氣”,。

“券商分析師的研究報(bào)告沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，但基本要求都是內(nèi)容準(zhǔn)確,，邏輯完整,，語(yǔ)言平實(shí)。一些奇葩研報(bào)存在語(yǔ)言夸張,，邏輯推理不完善的問(wèn)題,。”申銀萬(wàn)國(guó)研究所市場(chǎng)研究總監(jiān)桂浩明表示,，研報(bào)對(duì)市場(chǎng)有較大影響力,，“奇葩研報(bào)”可能會(huì)引發(fā)一些不良反應(yīng)。

曾因研報(bào)違規(guī)被警示

事實(shí)上,，被湖北證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施并非長(zhǎng)江證券首次被“點(diǎn)名”,。去年5月份，證監(jiān)會(huì)曾對(duì)長(zhǎng)江證券出具警示函,，原因是一篇“加征印花稅”的研報(bào)違規(guī),。

長(zhǎng)江證券在去年5月份發(fā)布的一篇研報(bào)中提到，考慮到加征印花稅可能帶來(lái)的成交量下降，這意味著加征印花稅的時(shí)間窗口將出現(xiàn)在三季度,。這一研報(bào)隨后廣泛傳播,，二級(jí)市場(chǎng)隨即作出下跌反應(yīng)，長(zhǎng)江證券因此受到核查,。

證監(jiān)會(huì)核查發(fā)現(xiàn),，長(zhǎng)江證券研究報(bào)告的部分內(nèi)容被轉(zhuǎn)載，但長(zhǎng)江證券未與轉(zhuǎn)載機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議,，未明確轉(zhuǎn)載責(zé)任,，致使轉(zhuǎn)載機(jī)構(gòu)篡改了研究報(bào)告標(biāo)題。研報(bào)報(bào)送審核人員不符合公司內(nèi)部規(guī)定,，未能?chē)?yán)格執(zhí)行其內(nèi)部管理制度,。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為長(zhǎng)江證券的行為違反了相關(guān)規(guī)定，對(duì)公司出具了警示函,。

“如何處罰,，也要根據(jù)影響大小來(lái)看,。監(jiān)管方面一直對(duì)內(nèi)控要求比較嚴(yán)格,。對(duì)長(zhǎng)江證券加強(qiáng)監(jiān)管，也符合加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管的總體要求,?！惫鸷泼髡f(shuō)。

因合規(guī)漏洞違規(guī)對(duì)外投資0.5億

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