但隨著楊澤柱因個(gè)人原因被調(diào)查,,又在20天后墜樓身亡,,62歲的他未能如愿在長(zhǎng)江證券董事長(zhǎng)的位置上畫(huà)上圓滿的句號(hào)。
楊澤柱簡(jiǎn)歷
●1954年出生
●1970年參加工作
●2006年3月出任湖北省國(guó)資委主任,、黨委書(shū)記
●2013年12月出任長(zhǎng)江證券董事長(zhǎng)
●2016年1月墜樓身亡
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合規(guī)存漏洞長(zhǎng)江證券屢次被“點(diǎn)名”
今年1月22日,,長(zhǎng)江證券發(fā)布公告稱,,公司收到證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局的行政監(jiān)管措施決定書(shū),認(rèn)為公司在開(kāi)展研究報(bào)告業(yè)務(wù)時(shí),,存在內(nèi)部控制不完善的情形,。
這已不是長(zhǎng)江證券第一次因?yàn)檠袌?bào)被“點(diǎn)名”,去年5月份,,證監(jiān)會(huì)曾對(duì)長(zhǎng)江證券出具警示函,,原因是一篇“加征印花稅”的研報(bào)違規(guī),被證監(jiān)會(huì)認(rèn)為內(nèi)部合規(guī)存在問(wèn)題,。
除此之外,,長(zhǎng)江證券在去年還曾出現(xiàn)違規(guī)對(duì)外投資。長(zhǎng)江證券相關(guān)負(fù)責(zé)人曾對(duì)新京報(bào)記者表示,,公司在合規(guī)方面確實(shí)存在漏洞,,會(huì)加強(qiáng)內(nèi)部管理。
“奇葩研報(bào)”頻出引熱議
長(zhǎng)江證券1月22日公告稱,,公司研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在內(nèi)控不完善的情形,。湖北證監(jiān)局責(zé)令公司在2016年2月1日至2017年1月31日期間,每3個(gè)月對(duì)公司研究報(bào)告業(yè)務(wù)增加一次內(nèi)部合規(guī)檢查,,并向湖北證監(jiān)局報(bào)送檢查報(bào)告,。
“公司將嚴(yán)格按照要求,對(duì)研究報(bào)告業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部合規(guī)檢查,,并及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送相關(guān)材料,。”長(zhǎng)江證券稱,。
與絕大部分嚴(yán)謹(jǐn)刻板的研報(bào)不同,長(zhǎng)江證券的多份研報(bào)“不走尋常路”,,語(yǔ)言詼諧浮夸,,被稱為“奇葩研報(bào)”。
2015年4月,,長(zhǎng)江證券金融工程分析師覃川桃因發(fā)布研報(bào)《俠之大者,,為國(guó)接盤(pán)》一炮而紅,她在報(bào)告中稱,,上證50和滬深300因?yàn)榍捌谧叩锰珡?qiáng),,隨時(shí)可能調(diào)整,但調(diào)完之后向上空間大,,建議抱著一顆“俠之大者為國(guó)接盤(pán)”的心繼續(xù)買,。研報(bào)的觀點(diǎn)和標(biāo)題一時(shí)間引發(fā)熱議。
去年12月,,覃川桃再發(fā)研報(bào)《你大媽不是你大媽,,你大爺還是你大爺》,研報(bào)給出的結(jié)論是“擼小股票”。這份報(bào)告再次使得覃川桃和長(zhǎng)江證券成為爭(zhēng)議的焦點(diǎn),。也有不少股民反映“喜聞樂(lè)見(jiàn)”“接地氣”,。
“券商分析師的研究報(bào)告沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),但基本要求都是內(nèi)容準(zhǔn)確,,邏輯完整,,語(yǔ)言平實(shí)。一些奇葩研報(bào)存在語(yǔ)言夸張,,邏輯推理不完善的問(wèn)題,。”申銀萬(wàn)國(guó)研究所市場(chǎng)研究總監(jiān)桂浩明表示,,研報(bào)對(duì)市場(chǎng)有較大影響力,,“奇葩研報(bào)”可能會(huì)引發(fā)一些不良反應(yīng)。
曾因研報(bào)違規(guī)被警示
事實(shí)上,,被湖北證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施并非長(zhǎng)江證券首次被“點(diǎn)名”,。去年5月份,證監(jiān)會(huì)曾對(duì)長(zhǎng)江證券出具警示函,,原因是一篇“加征印花稅”的研報(bào)違規(guī),。
長(zhǎng)江證券在去年5月份發(fā)布的一篇研報(bào)中提到,考慮到加征印花稅可能帶來(lái)的成交量下降,,這意味著加征印花稅的時(shí)間窗口將出現(xiàn)在三季度,。這一研報(bào)隨后廣泛傳播,二級(jí)市場(chǎng)隨即作出下跌反應(yīng),,長(zhǎng)江證券因此受到核查,。
證監(jiān)會(huì)核查發(fā)現(xiàn),長(zhǎng)江證券研究報(bào)告的部分內(nèi)容被轉(zhuǎn)載,,但長(zhǎng)江證券未與轉(zhuǎn)載機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議,,未明確轉(zhuǎn)載責(zé)任,致使轉(zhuǎn)載機(jī)構(gòu)篡改了研究報(bào)告標(biāo)題,。研報(bào)報(bào)送審核人員不符合公司內(nèi)部規(guī)定,,未能嚴(yán)格執(zhí)行其內(nèi)部管理制度。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為長(zhǎng)江證券的行為違反了相關(guān)規(guī)定,,對(duì)公司出具了警示函,。
“如何處罰,也要根據(jù)影響大小來(lái)看,。監(jiān)管方面一直對(duì)內(nèi)控要求比較嚴(yán)格,。對(duì)長(zhǎng)江證券加強(qiáng)監(jiān)管,也符合加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管的總體要求,?!惫鸷泼髡f(shuō),。
因合規(guī)漏洞違規(guī)對(duì)外投資0.5億