但隨著楊澤柱因個人原因被調(diào)查,，又在20天后墜樓身亡,，62歲的他未能如愿在長江證券董事長的位置上畫上圓滿的句號。

楊澤柱簡歷

●1954年出生

●1970年參加工作

●2006年3月出任湖北省國資委主任、黨委書記

●2013年12月出任長江證券董事長

●2016年1月墜樓身亡

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　　合規(guī)存漏洞長江證券屢次被“點名”

今年1月22日,，長江證券發(fā)布公告稱，公司收到證監(jiān)會湖北監(jiān)管局的行政監(jiān)管措施決定書,，認(rèn)為公司在開展研究報告業(yè)務(wù)時,，存在內(nèi)部控制不完善的情形。

這已不是長江證券第一次因為研報被“點名”,，去年5月份,，證監(jiān)會曾對長江證券出具警示函，原因是一篇“加征印花稅”的研報違規(guī),，被證監(jiān)會認(rèn)為內(nèi)部合規(guī)存在問題,。

除此之外，長江證券在去年還曾出現(xiàn)違規(guī)對外投資,。長江證券相關(guān)負(fù)責(zé)人曾對新京報記者表示,，公司在合規(guī)方面確實存在漏洞，會加強(qiáng)內(nèi)部管理,。

“奇葩研報”頻出引熱議

長江證券1月22日公告稱,，公司研究報告業(yè)務(wù)存在內(nèi)控不完善的情形。湖北證監(jiān)局責(zé)令公司在2016年2月1日至2017年1月31日期間,，每3個月對公司研究報告業(yè)務(wù)增加一次內(nèi)部合規(guī)檢查,，并向湖北證監(jiān)局報送檢查報告。

“公司將嚴(yán)格按照要求,，對研究報告業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部合規(guī)檢查,，并及時向監(jiān)管部門報送相關(guān)材料?！遍L江證券稱,。

與絕大部分嚴(yán)謹(jǐn)刻板的研報不同，長江證券的多份研報“不走尋常路”,，語言詼諧浮夸,，被稱為“奇葩研報”。

2015年4月,，長江證券金融工程分析師覃川桃因發(fā)布研報《俠之大者,，為國接盤》一炮而紅，她在報告中稱,，上證50和滬深300因為前期走得太強(qiáng),，隨時可能調(diào)整，但調(diào)完之后向上空間大,，建議抱著一顆“俠之大者為國接盤”的心繼續(xù)買,。研報的觀點和標(biāo)題一時間引發(fā)熱議。

去年12月，覃川桃再發(fā)研報《你大媽不是你大媽,，你大爺還是你大爺》,，研報給出的結(jié)論是“擼小股票”。這份報告再次使得覃川桃和長江證券成為爭議的焦點,。也有不少股民反映“喜聞樂見”“接地氣”,。

“券商分析師的研究報告沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，但基本要求都是內(nèi)容準(zhǔn)確,，邏輯完整,，語言平實。一些奇葩研報存在語言夸張,，邏輯推理不完善的問題,。”申銀萬國研究所市場研究總監(jiān)桂浩明表示,，研報對市場有較大影響力,，“奇葩研報”可能會引發(fā)一些不良反應(yīng)。

曾因研報違規(guī)被警示

事實上,，被湖北證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施并非長江證券首次被“點名”,。去年5月份，證監(jiān)會曾對長江證券出具警示函,，原因是一篇“加征印花稅”的研報違規(guī),。

長江證券在去年5月份發(fā)布的一篇研報中提到，考慮到加征印花稅可能帶來的成交量下降,，這意味著加征印花稅的時間窗口將出現(xiàn)在三季度,。這一研報隨后廣泛傳播，二級市場隨即作出下跌反應(yīng),，長江證券因此受到核查,。

證監(jiān)會核查發(fā)現(xiàn)，長江證券研究報告的部分內(nèi)容被轉(zhuǎn)載,，但長江證券未與轉(zhuǎn)載機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議,，未明確轉(zhuǎn)載責(zé)任，致使轉(zhuǎn)載機(jī)構(gòu)篡改了研究報告標(biāo)題,。研報報送審核人員不符合公司內(nèi)部規(guī)定,，未能嚴(yán)格執(zhí)行其內(nèi)部管理制度。

證監(jiān)會認(rèn)為長江證券的行為違反了相關(guān)規(guī)定,，對公司出具了警示函,。

“如何處罰，也要根據(jù)影響大小來看,。監(jiān)管方面一直對內(nèi)控要求比較嚴(yán)格,。對長江證券加強(qiáng)監(jiān)管，也符合加強(qiáng)市場監(jiān)管的總體要求,?！惫鸷泼髡f。

因合規(guī)漏洞違規(guī)對外投資0.5億

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