長江證券合規(guī)存在漏洞不僅體現(xiàn)在研報方面,，在公司的日常經營管理中，也問題頻發(fā),。去年9月份,，長江證券管理層在未經董事會審議通過的情況下，違規(guī)對外投資0.5億元,。彼時,，長江證券負責人對新京報記者表示，公司在合規(guī)方面確實存在漏洞,，會加強內部控制管理,。

為了促進私募業(yè)務的發(fā)展，長江證券去年計劃投資5000萬元參股中證報價系統(tǒng)公司,，這個公司是由證監(jiān)會批準籌建并授權中證協(xié)管理,。這項投資需經過公司董事會審議通過后才能執(zhí)行。

去年3月25日,，長江證券董事會發(fā)展戰(zhàn)略委員會審議后,，認為公司參股中證報價系統(tǒng)公司的條件不成熟,。

不過，在董事會審議前,，公司管理層就已經于當年3月12日與中證報價系統(tǒng)公司簽署了增資擴股協(xié)議,，并將5000萬元款項劃至對方賬戶。而直到去年8月份,，董事和監(jiān)事在審閱半年報時才發(fā)現(xiàn)簽署協(xié)議和劃款的情況,。

對于此事件，長江證券證代承認公司存在合規(guī)漏洞,。

“正常程序是決策層先批準后,，管理層再進行投資活動，而在實際過程中卻沒有遵照這個程序,，這種情況在公司是首次發(fā)生,，公司在合規(guī)方面確實存在漏洞?！遍L江證券的證代對新京報記者表示,。 新京報記者 李蕾

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