近日，西南證券發(fā)布公告稱,，公司及大有能源2012年定增項目及持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人李陽,、呂德富、梁俊收到行政處罰事先告知書：此案已由證監(jiān)會調(diào)查完畢,，公司出具的發(fā)行保薦書等文件存在重大遺漏,；出具的上市保薦書和2012年度持續(xù)督導(dǎo)報告存在重大遺漏。證監(jiān)會擬決定：責(zé)令改正,，給予警告,，沒收業(yè)務(wù)收入1000萬元，罰款2000萬元,；予李陽,、呂德富警告并處罰金30萬元,；予梁俊警告并處罰金15萬元,。

去年以來，加強(qiáng)監(jiān)管始終是A股市場的一條主線,，除了作為市場主體的上市公司之外,，對于包括證券公司在內(nèi)的中介機(jī)構(gòu)、公募私募基金等市場參與者,，以及在投資者適當(dāng)性管理方面,，監(jiān)管部門正在對市場中的多個主體建立起一套全新的約束機(jī)制。

中介機(jī)構(gòu)遭罰成常態(tài)

自2016年以來,，證監(jiān)會就全方位加強(qiáng)了對于包括證券公司在內(nèi)的市場中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度,，中介機(jī)構(gòu)遭到證監(jiān)會立案調(diào)查的情況屢見不鮮。

初步統(tǒng)計顯示，2016年全年,，興業(yè)證券,、西南證券、中德證券和中泰證券等四家券商分別被立案調(diào)查,；廣發(fā)證券,、海通證券、華泰證券和方正證券等四家券商因“未按規(guī)定對客戶的身份信息進(jìn)行審查和了解”總計罰沒金額接近2.4億元,。五家券商投行業(yè)務(wù)被責(zé)令限期改正,、出具警示函，兩家券商被暫停新三板開戶業(yè)務(wù)六個月,，一家券商因“直接參與信用評級報告修改”公司債承銷資格被暫停六個月,，一家券商被證監(jiān)會責(zé)令暫停新開證券賬戶六個月。除此之外,，當(dāng)年共有48家券商因新三板業(yè)務(wù)被全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具自律監(jiān)管措施,，被罰次數(shù)73次。2016年證券公司分類評級結(jié)果顯示,，95家參評券商中,，58家評級下滑，30家評級持平,，僅7家評級上調(diào),。

進(jìn)入2017年，對于券商的監(jiān)管力度有增無減,。今年2月,，監(jiān)管部門下發(fā)的《關(guān)于組織“自查自糾、規(guī)整規(guī)范”專項活動的通知》顯示,，為排查證券公司并購重組財務(wù)顧問,、公司債、資產(chǎn)證券化和非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)的普遍問題和潛在風(fēng)險,，證監(jiān)會決定對上述業(yè)務(wù)組織開展“自查自糾,、規(guī)整規(guī)范”專項活動，自查自糾的范圍包括2015年,、2016年上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù),、公司債券業(yè)務(wù)完成的全部項目，包括取得核準(zhǔn)批文,、審核（審查）未通過,、終止審核（審查）的項目，2015年,、2016年資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)完成的全部項目,，包括取得交易所無異議函,、未通過審查和終止審查的項目。在非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)方面,，主辦券商要選取2015至2016年完成的部分項目進(jìn)行自查,，自查的項目數(shù)量占上述兩年內(nèi)完成的項目總數(shù)的比例不得低于10%。