本報訊 記者周芬棉 曾經(jīng)在債券市場引起巨大風波的國海證券“蘿卜章”事件,，終于在近日調(diào)查完畢,，并將有處理結(jié)果,。證監(jiān)會日前通報稱,，2016年12月13日,，國海證券發(fā)生的債券風險事件,，系公司原員工張楊等人,，以國海證券名義在外開展債券代持交易,，未了結(jié)合約金額約200億元,，涉及金融機構(gòu)20余家的重大事件。

證監(jiān)會核查認定,，國海證券存在內(nèi)部管理混亂,、合規(guī)風控失效、違規(guī)事項多發(fā)等問題,。

為嚴肅法紀,，加強監(jiān)管，進一步規(guī)范證券基金經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營行為,，證監(jiān)會擬對國海證券及有關人員依法進行嚴肅處理：

擬對國海證券采取暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案一年,、暫停新開證券賬戶一年及暫不受理債券承銷業(yè)務有關文件一年的行政監(jiān)管措施，責令公司在一年內(nèi)限期改正,，并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù),；對張楊,、郭亮兩名違規(guī)人員認定為不適當人選(分別在10年、8年內(nèi)不得擔任證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務相關職務),，其涉嫌違法問題移交稽查部門調(diào)查處理,，對與事件相關的5名違規(guī)人員移交中國證券業(yè)協(xié)會注銷證券執(zhí)業(yè)資格；

對負有管理責任的兩名分管高級管理人員撤銷任職資格,；對負有監(jiān)督責任的3名歷任合規(guī)總監(jiān)公開譴責,；對其他有關人員責令公司進行處分。證監(jiān)會已向有關當事人送達行政監(jiān)管措施事先告知書,。

此外,，對負責國海證券內(nèi)部控制審計的會計師事務所，證監(jiān)會還將對其執(zhí)業(yè)質(zhì)量進行核查后,，依法處理,。