■本報記者 朱寶琛

“進一步完善監(jiān)管職能是大勢所趨,，隨著市場規(guī)模擴大，過去的監(jiān)管明顯不適宜新的環(huán)境,，存在很多漏洞或不完善,，比如違法成本過低，隊伍建設落后于資本市場發(fā)展速度,，人才匱乏,，新的制度為未來透明、公正,、公平奠定基礎,。”聯(lián)儲證券首席投資顧問胡曉輝9月4日告訴《證券日報》記者,。

日前,，中國證監(jiān)會就修訂《證券交易所管理辦法》（征求意見稿）向社會公開征求意見?！豆芾磙k法》提出,，進一步完善證券交易所在履行一線監(jiān)管職責、防范市場風險中的手段措施,，包括實時監(jiān)控、限制交易,、現(xiàn)場檢查,、收取懲罰性違約金。

事實上,，在中國證監(jiān)會深入推進依法,、從嚴,、全面監(jiān)管的背景下，滬深交易所的一線監(jiān)管職責得到了重點強化,。以對異常交易的監(jiān)管為例,，2016年滬深交易所共發(fā)出書面和口頭警示7000余次，今年以來,，已經(jīng)發(fā)出4000多次,。

至于這些異常交易的情形，包括盤中拉升打壓股價,、漲跌停板虛假申報,、集合競價虛假申報、對倒,、超限買入風險警示股票等,。

在限制交易方面，交易所同樣對相關的市場主體采取了一系列舉措,。以上交所為例,，今年以來，已經(jīng)發(fā)出8份對相關證券賬戶實施限制交易紀律處分的決定,，涉及的對象既有個人投資者,，也有機構投資者。

《證券日報》記者注意到,，上交所最近發(fā)出的一份紀律處分的時間是8月14日,。經(jīng)查明，2017年3月9日至2017年7月13日,，投資者賴國昌名下證券賬戶在交易*ST八鋼,、新疆城建、龐大集團,、石化油服,、北方稀土等股票過程中，多次出現(xiàn)買入風險警示股票超限,，以漲幅限制價格頻繁,、大量申報又頻繁撤銷申報等異常交易行為，嚴重擾亂了證券市場的正常交易秩序,。

上交所決定,，對賴國昌名下的相關證券賬戶實施限制交易3個月的紀律處分，即自2017年8月15日至2017年11月14日不得買入和賣出在上交所掛牌交易的所有證券,。同時,，還將上述紀律處分通報中國證監(jiān)會，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

值得關注的是,，在今年被限制交易的賬戶中,，還有一家基金公司旗下4個專戶產(chǎn)品的證券賬戶。經(jīng)查明,，上述4個證券賬戶在短時間內(nèi)以遠低于市場成交價的價格大量賣出兩只股票,，同期市場占比較高，對這兩只股價短期走勢產(chǎn)生了較大影響,，致使股價短期快速下跌,，引起市場和媒體的高度關注，影響了市場的正常交易秩序,。上交所決定對上述4個證券賬戶實施限制交易1個月的紀律處分,。