新華網(wǎng)北京9月8日電? 周五證監(jiān)會(huì)例行發(fā)布會(huì)上發(fā)言人常德鵬表示,，為落實(shí)依法、全面,、從嚴(yán)的總體監(jiān)管思路,，督促證券公司強(qiáng)化主體意識(shí)、完善自我約束機(jī)制,，提升投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制水平,，防范化解風(fēng)險(xiǎn)，證監(jiān)會(huì)研究制定了《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》（征求意見(jiàn)稿,，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》）,，并于近日向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

據(jù)介紹,，目前,，投行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制建設(shè)主要依據(jù)是《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,、《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》等業(yè)務(wù)規(guī)則,，上述規(guī)則對(duì)投行業(yè)務(wù)條線(xiàn)的內(nèi)控提出了要求，對(duì)促進(jìn)證券公司加強(qiáng)投行類(lèi)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理,、建立自我約束機(jī)制發(fā)揮了積極作用,。但由于制定時(shí)間較早、內(nèi)容相對(duì)原則,，且對(duì)各類(lèi)投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求較為分散,，其針對(duì)性和指導(dǎo)性有待進(jìn)一步提高。

常德鵬強(qiáng)調(diào),，特別是近年來(lái)投行類(lèi)業(yè)務(wù)快速發(fā)展,，行業(yè)中普遍存在的“重發(fā)展、輕質(zhì)量”,、“重規(guī)模,、輕風(fēng)險(xiǎn)”,，主體責(zé)任履行不到位、執(zhí)業(yè)質(zhì)量良莠不齊,，業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)部控制脫節(jié)等現(xiàn)象,，與其在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展、提高直接融資比重等方面承擔(dān)的日益重要職責(zé)不相匹配,。因此,，我會(huì)在廣泛征求行業(yè)意見(jiàn)基礎(chǔ)上制定了《指引》，旨在明確投行類(lèi)業(yè)務(wù)主體責(zé)任,、強(qiáng)化制度建設(shè),、加強(qiáng)實(shí)踐指導(dǎo)，切實(shí)把好風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān),。相關(guān)要求主要包括以下四個(gè)方面：

一是聚焦投行類(lèi)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理中的主要矛盾和突出問(wèn)題,，通過(guò)明確業(yè)務(wù)承做實(shí)施集中統(tǒng)一管理、健全業(yè)務(wù)制度體系,、規(guī)范薪酬激勵(lì)機(jī)制等方面的要求,，著力解決業(yè)務(wù)活動(dòng)管控不足，過(guò)度激勵(lì)等導(dǎo)致投行類(lèi)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源性問(wèn)題,。

二是突出投行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一,，在充分考慮不同公司和各類(lèi)投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，歸納,、提煉出包括內(nèi)部控制流程,，持續(xù)督導(dǎo)和受托管理，問(wèn)核,、工作日志,、底稿管理等適用于全行業(yè)的統(tǒng)一內(nèi)部控制要求。同時(shí),，當(dāng)證券公司內(nèi)部存在多個(gè)業(yè)務(wù)條線(xiàn)同時(shí)開(kāi)展同類(lèi)投行業(yè)務(wù)時(shí),，明確要求證券公司統(tǒng)一執(zhí)業(yè)和內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)，避免相互之間存在差異,。

三是完善以項(xiàng)目組和業(yè)務(wù)部門(mén),、質(zhì)量控制、內(nèi)核和合規(guī)風(fēng)控為主的“三道防線(xiàn)”基本架構(gòu),，構(gòu)建分工合理,、權(quán)責(zé)明確、相互制衡,、有效監(jiān)督的投行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體系,。同時(shí)，明確各內(nèi)部控制職能部門(mén)的職責(zé)范圍,，通過(guò)引導(dǎo)項(xiàng)目組和業(yè)務(wù)部門(mén)加強(qiáng)一線(xiàn)執(zhí)業(yè)和管理,，質(zhì)量控制實(shí)施全過(guò)程管控,，內(nèi)核、合規(guī)風(fēng)控等嚴(yán)把公司層面的出口管理,，督促各方歸位盡責(zé),，避免因職責(zé)因分工不清晰導(dǎo)致實(shí)際工作中職責(zé)虛化或重疊的問(wèn)題，提高投行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制效率,。

四是強(qiáng)調(diào)投行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性,，細(xì)化各道防線(xiàn)具體履職形式，加強(qiáng)對(duì)投行類(lèi)業(yè)務(wù)立項(xiàng),、質(zhì)量控制,、內(nèi)核等執(zhí)行層面的規(guī)范和指導(dǎo)，從內(nèi)部控制人員配備,，立項(xiàng)和內(nèi)核等會(huì)議人員構(gòu)成和比例,、表決機(jī)制,，現(xiàn)場(chǎng)核查等方面提出具體要求,，解決實(shí)踐中“走過(guò)場(chǎng)”、“有名無(wú)實(shí)”等問(wèn)題,。

發(fā)言人表示,，歡迎社會(huì)各界對(duì)《指引》提出寶貴意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真研究各方反饋意見(jiàn),，盡快修改完善,、發(fā)布實(shí)施。