新華網北京9月8日電? 周五證監(jiān)會例行發(fā)布會上發(fā)言人常德鵬表示，為落實依法、全面,、從嚴的總體監(jiān)管思路，督促證券公司強化主體意識,、完善自我約束機制，提升投資銀行類業(yè)務內部控制水平,，防范化解風險,，證監(jiān)會研究制定了《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》（征求意見稿，以下簡稱《指引》）,，并于近日向社會公開征求意見,。

據(jù)介紹，目前,，投行類業(yè)務內部控制建設主要依據(jù)是《證券公司內部控制指引》,、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》等業(yè)務規(guī)則,，上述規(guī)則對投行業(yè)務條線的內控提出了要求,，對促進證券公司加強投行類業(yè)務風險管理、建立自我約束機制發(fā)揮了積極作用,。但由于制定時間較早,、內容相對原則，且對各類投行業(yè)務內部控制的要求較為分散,，其針對性和指導性有待進一步提高,。

常德鵬強調，特別是近年來投行類業(yè)務快速發(fā)展,，行業(yè)中普遍存在的“重發(fā)展,、輕質量”、“重規(guī)模,、輕風險”,，主體責任履行不到位、執(zhí)業(yè)質量良莠不齊，業(yè)務發(fā)展與內部控制脫節(jié)等現(xiàn)象,，與其在服務實體經濟發(fā)展,、提高直接融資比重等方面承擔的日益重要職責不相匹配。因此,，我會在廣泛征求行業(yè)意見基礎上制定了《指引》,，旨在明確投行類業(yè)務主體責任、強化制度建設,、加強實踐指導,，切實把好風險防控關。相關要求主要包括以下四個方面：

一是聚焦投行類業(yè)務經營管理中的主要矛盾和突出問題,，通過明確業(yè)務承做實施集中統(tǒng)一管理,、健全業(yè)務制度體系、規(guī)范薪酬激勵機制等方面的要求,，著力解決業(yè)務活動管控不足，過度激勵等導致投行類業(yè)務風險產生的根源性問題,。

二是突出投行類業(yè)務內部控制標準的統(tǒng)一,，在充分考慮不同公司和各類投行業(yè)務內部控制現(xiàn)行標準的基礎上，歸納,、提煉出包括內部控制流程,，持續(xù)督導和受托管理，問核,、工作日志,、底稿管理等適用于全行業(yè)的統(tǒng)一內部控制要求。同時,，當證券公司內部存在多個業(yè)務條線同時開展同類投行業(yè)務時,，明確要求證券公司統(tǒng)一執(zhí)業(yè)和內部控制標準，避免相互之間存在差異,。

三是完善以項目組和業(yè)務部門,、質量控制、內核和合規(guī)風控為主的“三道防線”基本架構,，構建分工合理,、權責明確、相互制衡,、有效監(jiān)督的投行類業(yè)務內部控制體系,。同時，明確各內部控制職能部門的職責范圍,，通過引導項目組和業(yè)務部門加強一線執(zhí)業(yè)和管理,，質量控制實施全過程管控，內核、合規(guī)風控等嚴把公司層面的出口管理,，督促各方歸位盡責,，避免因職責因分工不清晰導致實際工作中職責虛化或重疊的問題，提高投行類業(yè)務內部控制效率,。

四是強調投行類業(yè)務內部控制的有效性,，細化各道防線具體履職形式，加強對投行類業(yè)務立項,、質量控制,、內核等執(zhí)行層面的規(guī)范和指導，從內部控制人員配備,，立項和內核等會議人員構成和比例,、表決機制，現(xiàn)場核查等方面提出具體要求,，解決實踐中“走過場”,、“有名無實”等問題。

發(fā)言人表示,，歡迎社會各界對《指引》提出寶貴意見,，證監(jiān)會將認真研究各方反饋意見，盡快修改完善,、發(fā)布實施,。