新華社上海9月9日電（記者潘清）為配合中國證監(jiān)會可轉(zhuǎn)債和可交換債發(fā)行方式調(diào)整,，上海證券交易所8日發(fā)布《上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行實施細(xì)則》和《上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市業(yè)務(wù)辦理指南》,，對上述兩項業(yè)務(wù)的規(guī)則進(jìn)行調(diào)整。

據(jù)了解,，此次調(diào)整的主要目的是解決可轉(zhuǎn)債和可交換債發(fā)行過程中產(chǎn)生的較大規(guī)模資金凍結(jié)問題,。主要內(nèi)容包括以下四個方面：

一是將現(xiàn)行的資金申購改為信用申購。除可轉(zhuǎn)債原股東優(yōu)先配售外,，投資者網(wǎng)上申購可轉(zhuǎn)債和可交換債當(dāng)天無需繳納申購資金,，可根據(jù)后續(xù)中簽結(jié)果再行繳納認(rèn)購資金；

二是建立網(wǎng)上信用申購違約懲戒機(jī)制,。為約束網(wǎng)上投資者獲配后又棄購的失信行為,，實施細(xì)則規(guī)定，投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時，自其棄購申報的次日起6個月內(nèi)不得參與新股,、可轉(zhuǎn)債和可交換債的申購,，且棄購次數(shù)按照投資者實際放棄認(rèn)購的新股、可轉(zhuǎn)債和可交換債次數(shù)合并計算,；

三是減少網(wǎng)下發(fā)行的保證金繳納金額,。實施細(xì)則規(guī)定，投資者在參與主承銷商自行組織的網(wǎng)下申購時,，單一申購賬戶只需繳納不超過50萬元的定額保證金,；

四是統(tǒng)一可轉(zhuǎn)債和可交換債發(fā)行規(guī)則。因可交換債發(fā)行流程與可轉(zhuǎn)債存在較多共性,，可交換債發(fā)行按照實施細(xì)則關(guān)于可轉(zhuǎn)債的規(guī)定執(zhí)行,。同時，根據(jù)可交換債特點,，實施細(xì)則對網(wǎng)下發(fā)行天數(shù),、網(wǎng)上網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量等不同于可轉(zhuǎn)債的安排進(jìn)行了特別規(guī)定。

目前,，上交所的技術(shù)準(zhǔn)備工作已經(jīng)就緒,，可轉(zhuǎn)債和可交換債自上述規(guī)則發(fā)布起將按新規(guī)發(fā)行。