新華社上海9月9日電（記者潘清）為配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)可轉(zhuǎn)債和可交換債發(fā)行方式調(diào)整，上海證券交易所8日發(fā)布《上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行實(shí)施細(xì)則》和《上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市業(yè)務(wù)辦理指南》,，對(duì)上述兩項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)則進(jìn)行調(diào)整,。

據(jù)了解,，此次調(diào)整的主要目的是解決可轉(zhuǎn)債和可交換債發(fā)行過(guò)程中產(chǎn)生的較大規(guī)模資金凍結(jié)問(wèn)題。主要內(nèi)容包括以下四個(gè)方面：

一是將現(xiàn)行的資金申購(gòu)改為信用申購(gòu),。除可轉(zhuǎn)債原股東優(yōu)先配售外,，投資者網(wǎng)上申購(gòu)可轉(zhuǎn)債和可交換債當(dāng)天無(wú)需繳納申購(gòu)資金，可根據(jù)后續(xù)中簽結(jié)果再行繳納認(rèn)購(gòu)資金,；

二是建立網(wǎng)上信用申購(gòu)違約懲戒機(jī)制,。為約束網(wǎng)上投資者獲配后又棄購(gòu)的失信行為，實(shí)施細(xì)則規(guī)定,，投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時(shí),，自其棄購(gòu)申報(bào)的次日起6個(gè)月內(nèi)不得參與新股、可轉(zhuǎn)債和可交換債的申購(gòu),，且棄購(gòu)次數(shù)按照投資者實(shí)際放棄認(rèn)購(gòu)的新股,、可轉(zhuǎn)債和可交換債次數(shù)合并計(jì)算；

三是減少網(wǎng)下發(fā)行的保證金繳納金額,。實(shí)施細(xì)則規(guī)定,，投資者在參與主承銷(xiāo)商自行組織的網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，單一申購(gòu)賬戶(hù)只需繳納不超過(guò)50萬(wàn)元的定額保證金,；

四是統(tǒng)一可轉(zhuǎn)債和可交換債發(fā)行規(guī)則,。因可交換債發(fā)行流程與可轉(zhuǎn)債存在較多共性，可交換債發(fā)行按照實(shí)施細(xì)則關(guān)于可轉(zhuǎn)債的規(guī)定執(zhí)行。同時(shí),，根據(jù)可交換債特點(diǎn),，實(shí)施細(xì)則對(duì)網(wǎng)下發(fā)行天數(shù)、網(wǎng)上網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量等不同于可轉(zhuǎn)債的安排進(jìn)行了特別規(guī)定,。

目前,，上交所的技術(shù)準(zhǔn)備工作已經(jīng)就緒，可轉(zhuǎn)債和可交換債自上述規(guī)則發(fā)布起將按新規(guī)發(fā)行,。