新富資本多項違規(guī)被證監(jiān)局處罰

和訊股票消息 近日,，深圳證監(jiān)局網(wǎng)站公布一則行政處罰信息,，深圳前海新富資本管理集團有限公司因“未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)；向合格投資者之外的個人募集資金,；向不特定對象推介私募基金,；未嚴格落實投資者風險評估,；未嚴格落實基金產(chǎn)品風險評級”等違法違規(guī)事實，被給予警告并處3萬元罰款,。

公司時任法定代表人,、董事長兼CEO李先林、副總裁顏昌仕和副總裁任蕾樺三人為直接負責的主管人員,，證監(jiān)局決定對李先林給予警告，并處以三萬元罰款,；對顏昌仕給予警告,，并處以一萬元罰款；對任蕾樺給予警告,，并處以一萬元罰款,。

決定書顯示,，新富資本存在以下違規(guī)事實：一、未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)

新富資本作為普通合伙人（以下簡稱GP）發(fā)起成立的深圳市新富共創(chuàng)三號投資企業(yè)（有限合伙）基金（簡稱共創(chuàng)三號）,、深圳市新富創(chuàng)贏三號投資企業(yè)（有限合伙）基金（簡稱創(chuàng)贏三號）,、深圳市新富共創(chuàng)五號投資企業(yè)（有限合伙）基金（簡稱共創(chuàng)五號）、深圳市新富創(chuàng)贏六號投資企業(yè)（有限合伙）基金（簡稱創(chuàng)贏六號）,、深圳市新富創(chuàng)贏七號投資企業(yè)（有限合伙）基金（簡稱創(chuàng)贏七號）,，新富資本發(fā)行成立契約型基金“新富-國信-深圳鴻海集團上海物流園建設基金”（簡稱鴻海建設）和“新富.深圳園林集團債權(quán)基金”（簡稱園林債權(quán)），未在產(chǎn)品存續(xù)期間按照基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理基金備案手續(xù),。

二,、向合格投資者之外的個人募集資金

新富資本向6名非合格投資者募集共創(chuàng)三號、共創(chuàng)五號,、創(chuàng)贏六號,、創(chuàng)贏七號基金。

三,、向不特定對象推介私募基金

新富資本對員工電腦安裝“即時通訊”軟件,，員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司發(fā)行的基金產(chǎn)品,。

四,、未嚴格落實投資者風險評估

新富資本在銷售共創(chuàng)三號、創(chuàng)贏三號,、共創(chuàng)五號,、創(chuàng)贏六號、創(chuàng)贏七號,、鴻海建設,、園林債權(quán)7只產(chǎn)品過程中，未對所有投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,。

五,、未嚴格落實基金產(chǎn)品風險評級

新富資本在銷售共創(chuàng)三號、創(chuàng)贏三號,、共創(chuàng)五號,、創(chuàng)贏六號、創(chuàng)贏七號,、鴻海建設,、園林債權(quán)7只產(chǎn)品過程中，未對基金產(chǎn)品進行風險評級,。