資管行業(yè)再迎新規(guī)。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)9月13日發(fā)布《證券投資基金管理公司合規(guī)管理規(guī)范》,，除提出將基金管理公司各層級(jí)子公司納入統(tǒng)一監(jiān)管外，還要求基金管理公司具備3年以上工作經(jīng)驗(yàn)的合規(guī)管理人員不得少于2人,，不符合規(guī)定的,，應(yīng)盡快通過(guò)招聘,、調(diào)崗等方式,，確保相關(guān)人員在今年年底前到崗。

9月13日,，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券投資基金管理公司合規(guī)管理規(guī)范》(下稱(chēng)《規(guī)范》),，明確提出,，基金管理公司應(yīng)當(dāng)將各層級(jí)子公司納入統(tǒng)一合規(guī)管理體系，保證合規(guī)文化的一致性,。具體要求包括子公司應(yīng)定期提交合規(guī)報(bào)告,、及時(shí)報(bào)告重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng);對(duì)子公司合規(guī)管理工作及經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和檢查;對(duì)子公司的基本合規(guī)管理制度進(jìn)行審查;子公司發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的,，按照有關(guān)制度對(duì)其主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé),，并要求該子公司對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé);每年對(duì)子公司合規(guī)管理情況進(jìn)行考核等,?！兑?guī)范》還提到,，基金管理公司應(yīng)當(dāng)督促境外子公司符合其所在地的監(jiān)管要求,。業(yè)內(nèi)人士表示,，自去年以來(lái),，基金子公司受到的監(jiān)管就已經(jīng)十分嚴(yán)厲,?！兑?guī)范》則是從母公司角度再次強(qiáng)調(diào)對(duì)子公司合規(guī)監(jiān)管的嚴(yán)格化,。合規(guī)人員不得少于2人，年底前須配齊除此之外,，《規(guī)范》要求，基金管理公司合規(guī)部門(mén),，具備3年以上證券、金融,、法律、會(huì)計(jì),、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員不得少于公司總部人數(shù)的1.5%,，且不得少于2人,，合規(guī)部門(mén)的合規(guī)管理人員不包括風(fēng)險(xiǎn)管理等崗位人員。同時(shí)指出,，不滿(mǎn)足條件的基金管理公司,，應(yīng)盡快通過(guò)招聘、調(diào)崗等方式,，確保在2017年12月31日前符合要求,。新鼎資本董事長(zhǎng)張馳分析，上述條件更多的是在規(guī)范私募證券投資基金,?！跋窆嫉却蟮幕鸸驹诤弦?guī)人員配備上都較為充足,，但中小私募由于對(duì)該崗位的重視程度不夠,，很多都達(dá)不到《規(guī)范》中的要求,?！?/p>

據(jù)一位私募高管透露,，中小私募的合規(guī)管理崗大都“有名無(wú)實(shí)”,，或者是以兼職的形式存在?！八侥嫉膱F(tuán)隊(duì)本身人數(shù)就少,，加上合規(guī)一職又比較虛,，不能帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益,，在一些小公司,，這個(gè)崗位要么是虛設(shè),，要么是兼職?！痹撍侥几吖芙邮苡浾卟稍L時(shí)表示。

“監(jiān)管部門(mén)對(duì)合規(guī)管理人員的硬性要求,，能夠讓包括私募在內(nèi)一些中小基金公司的內(nèi)部結(jié)構(gòu)更加規(guī)范,?！睆堮Y指出,。