每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 邊萬(wàn)莉 每經(jīng)編輯 畢陸名

新力金融（600318,，SH）自9月1日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱為“安徽證監(jiān)局”）《行政處罰事先告知書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱為《告知書(shū)》）以來(lái),，《告知書(shū)》涉及到被處罰的7名高管,，已全部辭職。

9月19日，新力金融發(fā)布公告稱,，公司及相關(guān)當(dāng)事人收到安徽證監(jiān)局《行政處罰決定書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱為《處罰書(shū)》）,。據(jù)《處罰書(shū)》,，新力金融因多項(xiàng)違規(guī)事件被處以60萬(wàn)罰款,，共有11名高管受到處罰。

7名高管悉數(shù)辭職

9月18日,，新力金融公司總經(jīng)理榮學(xué)堂,、財(cái)務(wù)總監(jiān)桂曉斌、副總經(jīng)理鐘鋼,、孟慶立向董事會(huì)遞交了書(shū)面辭職報(bào)告,。然而，這并非是9月第一批辭職高管人員,?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，董事會(huì)于9月7日同時(shí)收到董事長(zhǎng)徐立新,、獨(dú)立董事王家斌,、獨(dú)立董事陳茂瀏書(shū)面辭職報(bào)告。

值得一提的是,，新力金融9月1日收到安徽證監(jiān)局《告知書(shū)》中被處罰的7名高管正是上述辭職人員,。由于4位董事同時(shí)辭職，將導(dǎo)致公司獨(dú)立董事人數(shù)少于公司章程規(guī)定的董事會(huì)成員人數(shù)的三分之一,，且公司董事人數(shù)低于法定要求,，根據(jù)《公司法》、《公司章程》等相關(guān)規(guī)定,，徐立新的辭職將在公司選舉產(chǎn)生新董事長(zhǎng)之日起正式生效,。

9月7日，新力金融第七屆董事會(huì)第八次會(huì)議提議吳昊,、黃繼立為第七屆董事會(huì)董事候選人,，黃攸立、劉平為第七屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人,。9月18日,，新力金融召開(kāi)了第七屆董事會(huì)第十次會(huì)議,，選聘許圣明為公司副總經(jīng)理、洪志誠(chéng)為公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,、劉洋為公司董事會(huì)秘書(shū),。至此，新力金融完成了董事和高管團(tuán)隊(duì)的大換血,。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十九條明確規(guī)定，上市公司存在七種情形之一的,，不得非公開(kāi)發(fā)行股票,。其中第四種情形為“現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近三十六個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰,，或者最近十二個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)”,。新力金融高管大換血是否與此有所關(guān)聯(lián)？《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者以投資者身份致電新力金融董秘,，董秘回應(yīng)稱,，那肯定是這樣的，如果不影響就不用那么多人辭職了,。

華東地區(qū)不愿具名的私募向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示,，被處罰高管集體辭職，不排除公司采取這種極端方式來(lái)躲避證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定,，因?yàn)闆Q定權(quán)在大股東手里,，要看大股東想做什么。