每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 邊萬莉 每經(jīng)編輯 畢陸名

新力金融（600318,，SH）自9月1日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局（以下簡稱為“安徽證監(jiān)局”）《行政處罰事先告知書》（以下簡稱為《告知書》）以來,，《告知書》涉及到被處罰的7名高管，已全部辭職,。

9月19日,，新力金融發(fā)布公告稱，公司及相關(guān)當(dāng)事人收到安徽證監(jiān)局《行政處罰決定書》（以下簡稱為《處罰書》）,。據(jù)《處罰書》,，新力金融因多項(xiàng)違規(guī)事件被處以60萬罰款，共有11名高管受到處罰,。

7名高管悉數(shù)辭職

9月18日,，新力金融公司總經(jīng)理榮學(xué)堂、財(cái)務(wù)總監(jiān)桂曉斌,、副總經(jīng)理鐘鋼,、孟慶立向董事會(huì)遞交了書面辭職報(bào)告。然而，這并非是9月第一批辭職高管人員,?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，董事會(huì)于9月7日同時(shí)收到董事長徐立新,、獨(dú)立董事王家斌,、獨(dú)立董事陳茂瀏書面辭職報(bào)告。

值得一提的是,，新力金融9月1日收到安徽證監(jiān)局《告知書》中被處罰的7名高管正是上述辭職人員,。由于4位董事同時(shí)辭職，將導(dǎo)致公司獨(dú)立董事人數(shù)少于公司章程規(guī)定的董事會(huì)成員人數(shù)的三分之一,，且公司董事人數(shù)低于法定要求,，根據(jù)《公司法》、《公司章程》等相關(guān)規(guī)定,，徐立新的辭職將在公司選舉產(chǎn)生新董事長之日起正式生效,。

9月7日，新力金融第七屆董事會(huì)第八次會(huì)議提議吳昊,、黃繼立為第七屆董事會(huì)董事候選人,，黃攸立、劉平為第七屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人,。9月18日,，新力金融召開了第七屆董事會(huì)第十次會(huì)議，選聘許圣明為公司副總經(jīng)理,、洪志誠為公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,、劉洋為公司董事會(huì)秘書。至此,，新力金融完成了董事和高管團(tuán)隊(duì)的大換血,。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十九條明確規(guī)定，上市公司存在七種情形之一的,，不得非公開發(fā)行股票,。其中第四種情形為“現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近三十六個(gè)月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰,，或者最近十二個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)”,。新力金融高管大換血是否與此有所關(guān)聯(lián)？《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者以投資者身份致電新力金融董秘,，董秘回應(yīng)稱,，那肯定是這樣的，如果不影響就不用那么多人辭職了,。

華東地區(qū)不愿具名的私募向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示,，被處罰高管集體辭職，不排除公司采取這種極端方式來躲避證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，因?yàn)闆Q定權(quán)在大股東手里,，要看大股東想做什么,。

公司存多項(xiàng)違規(guī)

實(shí)際上，就在去年9月,，新力金融推出對價(jià)23.79億元“現(xiàn)金+股權(quán)”收購第三方支付公司?？迫谕ǖ闹卮筚Y產(chǎn)重組的計(jì)劃，后因證監(jiān)會(huì)調(diào)查中止重組事項(xiàng),。并提及鑒于收購?？迫谕ㄖЦ兜闹卮筚Y產(chǎn)重組事宜對公司打造閉環(huán)的新興金融生態(tài)服務(wù)鏈、和現(xiàn)有平臺(tái)產(chǎn)生更好的協(xié)同效應(yīng),、推進(jìn)公司向農(nóng)村金融服務(wù)標(biāo)桿性企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要意義,。公司將待收到安徽證監(jiān)局的調(diào)查結(jié)論后即公告并及時(shí)申請重大資產(chǎn)重組恢復(fù)事宜,。

9月19日,，新力金融發(fā)布公告稱,，公司及相關(guān)當(dāng)事人收到安徽證監(jiān)局《處罰書》，新力金融因2015年年報(bào)虛增收入和利潤,、未按規(guī)定履行關(guān)聯(lián)交易信息披露義務(wù),、未按規(guī)定履行重大訴訟信息披露義務(wù)、2015年重大資產(chǎn)購買報(bào)告書披露不準(zhǔn)確等違規(guī)事項(xiàng)被處以60萬元罰款,。

另外,，11名高管人員也受到了“牽連”。其中,，對徐立新、榮學(xué)堂,、桂曉斌,、孟慶立、鐘鋼分別給予警告,，并分別處以30萬元罰款,；對王彪、陳茂瀏,、王家斌,、齊生立、段佑君,、章厚平分別給予警告,，并分別處以3萬元罰款。與《告知書》相比較,，新增4名被處罰高管人員,，分別是新力金融其他負(fù)責(zé)人王彪、齊生立、段佑君,、章厚平,。

《處罰書》顯示，新力金融2015年年報(bào)虛增營業(yè)收入3552.33萬元,，占2015年度營業(yè)收入的2.59％,，虛增利潤6574.83萬元，占2015年度利潤總額的23.66％,。

新力金融在信息披露方面也存在違規(guī)情況,。2015年、2016年新力金融通過借用第三方的手段將相關(guān)債權(quán)轉(zhuǎn)讓給控股股東子公司,，隱瞞關(guān)聯(lián)交易,，規(guī)避履行信息披露義務(wù)，未在年報(bào)中予以披露,。對于其控股子公司德潤租賃的重大訴訟情況,，新力金融也未能按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)進(jìn)行披露。

此外,，新力金融（原巢東股份）在2015年度重大資產(chǎn)購買報(bào)告書中第四節(jié)交易標(biāo)的中披露“報(bào)告期內(nèi),，（備注：德潤租賃）均正常收取客戶租金、利息和服務(wù)費(fèi)”,，與淮南榮某于2014年6月停止付息,，截至2015年4月30日（原巢東股份重大資產(chǎn)收購?fù)瓿扇眨├塾?jì)欠息約3552.33萬元的實(shí)際情況不符。