證券從業(yè)者比普通投資者具有更高的專(zhuān)業(yè)判斷能力,，也更容易獲得影響股票價(jià)格的重要信息，為保證證券市場(chǎng)的公平原則,，《證券法》明令禁止證券從業(yè)人員持有、買(mǎi)賣(mài)股票,。若從業(yè)人員存在僥幸心理,，一旦伸手，必然受到法律的嚴(yán)懲,。作為投資者要認(rèn)清從業(yè)人員從事交易的違法性,，免受不必要的損失。

青海證監(jiān)局以案例的形式,，提醒投資者注意以下幾個(gè)問(wèn)題：第一,，警惕虛假或誤導(dǎo)性信息。股市有風(fēng)險(xiǎn),，應(yīng)理性對(duì)待“某股漲勢(shì)好,，肯定會(huì)漲到多少元”“股市會(huì)漲到某一點(diǎn)位”等言論，不要盲從,。因?yàn)椤蹲C券法》明確規(guī)定投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供,、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息，例如黃某作為證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員,，在電視股評(píng)節(jié)目中使用“飆升在即”“無(wú)需買(mǎi)來(lái)買(mǎi)去,，持有就能翻倍”等相對(duì)個(gè)股的評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè),、推薦,，被證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元罰款,。

第二,，充分認(rèn)識(shí)“代客理財(cái)”的違法性。要走出“從業(yè)人員肯定比自己會(huì)炒股”的認(rèn)識(shí)誤區(qū),，避免委托從業(yè)人員代為交易股票,，原因有二：一是影響股價(jià)漲跌因素有很多，從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票同樣會(huì)虧損,，例如張某在某證券公司任職期間,，通過(guò)本人在第三方證券公司開(kāi)立的證券賬戶(hù)買(mǎi)入單只股票,，買(mǎi)入金額1152萬(wàn)余元，賣(mài)出金額1027萬(wàn)余元,，虧損124余萬(wàn)元,，雖然張某未盈利，但仍然違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定,，被某證監(jiān)局處以3萬(wàn)元罰款,。二是即使從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票盈利，也會(huì)面臨被沒(méi)收違法所得的處罰,，例如,，廣某作為證券從業(yè)人員，接受馮某委托使用他人賬戶(hù)進(jìn)行證券交易,，違法所得145.25萬(wàn)元,，證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》第二百一十五條的規(guī)定，沒(méi)收上述違法所得,，并對(duì)其處以435.75萬(wàn)元的罰款,。

第三，作為從業(yè)人員親屬,，應(yīng)督促其合法執(zhí)業(yè),。作為從業(yè)人員的親屬，應(yīng)督促其合法執(zhí)業(yè),，而不是慫恿其炒股或代為炒股,，將親人推向違法的深淵，斷送其職業(yè)生涯,。如趙某作為某證券營(yíng)業(yè)部員工,，向其表姐“袁某”賬戶(hù)出資，并使用該賬戶(hù)累計(jì)買(mǎi)入股票633萬(wàn)余元,，累計(jì)賣(mài)出648萬(wàn)余元,，盈利8萬(wàn)余元。因趙某違反《證券法》第四十三條的規(guī)定,，除被證監(jiān)會(huì)沒(méi)收違法所得,、處以罰款以外，還被采取了3年證券市場(chǎng)禁入措施,。

青海證監(jiān)局提醒,，投資者一方面要理性對(duì)待某些專(zhuān)家的預(yù)測(cè)、推薦,，謹(jǐn)慎投資,，避免跟風(fēng)炒作；另一方面，通過(guò)合法合規(guī)方式進(jìn)行投資,，才是維護(hù)好自身合法權(quán)益的前提,。