證券從業(yè)者比普通投資者具有更高的專業(yè)判斷能力,，也更容易獲得影響股票價格的重要信息，為保證證券市場的公平原則,，《證券法》明令禁止證券從業(yè)人員持有,、買賣股票。若從業(yè)人員存在僥幸心理,，一旦伸手,，必然受到法律的嚴(yán)懲。作為投資者要認(rèn)清從業(yè)人員從事交易的違法性,，免受不必要的損失,。

青海證監(jiān)局以案例的形式，提醒投資者注意以下幾個問題：第一,，警惕虛假或誤導(dǎo)性信息,。股市有風(fēng)險，應(yīng)理性對待“某股漲勢好,，肯定會漲到多少元”“股市會漲到某一點位”等言論,，不要盲從。因為《證券法》明確規(guī)定投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供,、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息,，例如黃某作為證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，在電視股評節(jié)目中使用“飆升在即”“無需買來買去,，持有就能翻倍”等相對個股的評價,、預(yù)測、推薦,，被證監(jiān)會撤銷從業(yè)資格,，并處以3萬元罰款。

第二,，充分認(rèn)識“代客理財”的違法性,。要走出“從業(yè)人員肯定比自己會炒股”的認(rèn)識誤區(qū)，避免委托從業(yè)人員代為交易股票，原因有二：一是影響股價漲跌因素有很多,，從業(yè)人員買賣股票同樣會虧損,，例如張某在某證券公司任職期間，通過本人在第三方證券公司開立的證券賬戶買入單只股票,，買入金額1152萬余元,，賣出金額1027萬余元，虧損124余萬元,，雖然張某未盈利,，但仍然違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定，被某證監(jiān)局處以3萬元罰款,。二是即使從業(yè)人員買賣股票盈利,，也會面臨被沒收違法所得的處罰，例如,，廣某作為證券從業(yè)人員,，接受馮某委托使用他人賬戶進(jìn)行證券交易，違法所得145.25萬元,，證監(jiān)會依據(jù)《證券法》第二百一十五條的規(guī)定,，沒收上述違法所得，并對其處以435.75萬元的罰款,。

第三,，作為從業(yè)人員親屬，應(yīng)督促其合法執(zhí)業(yè),。作為從業(yè)人員的親屬,，應(yīng)督促其合法執(zhí)業(yè)，而不是慫恿其炒股或代為炒股,，將親人推向違法的深淵,，斷送其職業(yè)生涯。如趙某作為某證券營業(yè)部員工,，向其表姐“袁某”賬戶出資，并使用該賬戶累計買入股票633萬余元,，累計賣出648萬余元,，盈利8萬余元。因趙某違反《證券法》第四十三條的規(guī)定,，除被證監(jiān)會沒收違法所得,、處以罰款以外，還被采取了3年證券市場禁入措施,。

青海證監(jiān)局提醒,，投資者一方面要理性對待某些專家的預(yù)測、推薦,，謹(jǐn)慎投資,，避免跟風(fēng)炒作,；另一方面，通過合法合規(guī)方式進(jìn)行投資,，才是維護(hù)好自身合法權(quán)益的前提,。