左永剛

10月13日,，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了2017年度律師事務(wù)所從事企業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市（IPO）證券法律業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查處理情況。據(jù)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬介紹,，此次專項(xiàng)檢查共抽查21家律師事務(wù)所47個(gè)IPO項(xiàng)目,，檢查發(fā)現(xiàn)大部分律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)規(guī)范性與執(zhí)業(yè)質(zhì)量提高明顯，但部分律師事務(wù)所不注重風(fēng)險(xiǎn)控制制度,、內(nèi)部復(fù)核制度,、利益沖突及內(nèi)幕交易防范制度的建設(shè),。

據(jù)記者了解，證監(jiān)會(huì)于今年3月份組織開展了律師事務(wù)所從事企業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市（IPO）證券法律業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查工作,。本次專項(xiàng)檢查由北京證監(jiān)局,、上海證監(jiān)局、江蘇證監(jiān)局,、浙江證監(jiān)局,、安徽證監(jiān)局、湖南證監(jiān)局,、廣東證監(jiān)局,、深圳證監(jiān)局具體進(jìn)行。

常德鵬表示,，檢查發(fā)現(xiàn),，大部分律師事務(wù)所在從事證券法律業(yè)務(wù)過程中越來越重視執(zhí)業(yè)的規(guī)范化，特別是經(jīng)歷了去年并購(gòu)重組法律業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查的律師事務(wù)所,，其執(zhí)業(yè)規(guī)范性與執(zhí)業(yè)質(zhì)量提高明顯,，發(fā)揮了較好的資本市場(chǎng)合規(guī)把關(guān)作用。

同時(shí),，檢查也發(fā)現(xiàn)一些律師事務(wù)所及律師在執(zhí)業(yè)過程仍然存在一些問題,。部分律師事務(wù)所內(nèi)部管理松散，質(zhì)量管理意識(shí)和責(zé)任意識(shí)不強(qiáng),，未能真正實(shí)現(xiàn)律師事務(wù)所一體化管理,。突出表現(xiàn)在，有的律師事務(wù)所不注重風(fēng)險(xiǎn)控制制度,、內(nèi)部復(fù)核制度,、利益沖突及內(nèi)幕交易防范制度的建設(shè),，制定的管理制度不符合法律法規(guī)要求,，或者雖然建立了內(nèi)部管理制度，但是流于形式,，不能有效執(zhí)行,。有的律師在執(zhí)業(yè)過程中尚未完全形成以質(zhì)量為導(dǎo)向的從業(yè)理念，不能采取適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行核查驗(yàn)證,，存在“輕過程,、重結(jié)果”的情況，在未取得相關(guān)證據(jù)材料的情形下,，便出具法律意見書,，嚴(yán)重影響了法律意見書的質(zhì)量。還有的律師事務(wù)所在出具的法律意見書中使用含糊措辭,，出現(xiàn)文字,、數(shù)據(jù)等錯(cuò)誤，不重視工作底稿的制作與保存。

常德鵬表示,，對(duì)于專項(xiàng)檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題,，各檢查單位依法從嚴(yán)處理，對(duì)8家律師事務(wù)所,、10名律師采取了警示函行政監(jiān)管措施,，對(duì)3名律師采取監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施，對(duì)1家律師事務(wù)所采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施,，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù),。

常德鵬指出，下一步,，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)貫徹落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念,，對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)實(shí)行常態(tài)化、全覆蓋的現(xiàn)場(chǎng)檢查監(jiān)管,，進(jìn)一步加大對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的監(jiān)管執(zhí)法力度,，強(qiáng)化律師事務(wù)所及律師的主體責(zé)任，督促其勤勉盡責(zé),。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)有律師事務(wù)所或者律師在執(zhí)業(yè)中違反法律規(guī)定未勤勉盡責(zé)的,，將依法從嚴(yán)懲處，并按規(guī)定記入誠(chéng)信檔案,，實(shí)施失信聯(lián)合懲戒,。所有從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所及律師個(gè)人都要進(jìn)一步增強(qiáng)依法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信意識(shí),，勤勉盡責(zé),，嚴(yán)格規(guī)范自己的執(zhí)業(yè)活動(dòng)，履行自己作為資本市場(chǎng)“看門人”的法定職責(zé)和崇高使命,，進(jìn)一步發(fā)揮好資本市場(chǎng)核查把關(guān)作用,，維護(hù)資本市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益,。

下一步將對(duì)律所從事證券法律業(yè)務(wù)實(shí)行常態(tài)化,、全覆蓋的現(xiàn)場(chǎng)檢查監(jiān)管。