上述事實(shí)違反了《保險(xiǎn)公司董事會(huì)運(yùn)作指引》第十九條、第二十一條,、第三十二條,、第七十四條、第七十七條,、第七十八條,，《保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事管理暫行辦法》第八條,、第三十條,，以及《關(guān)于規(guī)范保險(xiǎn)公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(試行)》等有關(guān)規(guī)定,。

(三)監(jiān)事會(huì)運(yùn)作不規(guī)范。一是存在監(jiān)事會(huì)成員未獲保監(jiān)會(huì)任職資格核準(zhǔn)的情況,。二是公司2016年未召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議,。

上述事實(shí)違反了《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第八十一條，以及《中華人民共和國公司法》第五十五條等有關(guān)規(guī)定,。

二,、內(nèi)控與合規(guī)管理方面

(一)合規(guī)與內(nèi)控管理不規(guī)范。一是未建立完善的應(yīng)急管理機(jī)制,。二是未建立完善的信息溝通機(jī)制,。三是未制定明確的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)制度。

上述事實(shí)違反了《保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則》第八條,、第四十九條等有關(guān)規(guī)定,。

(二)薪酬管理不合規(guī)。一是未建立績(jī)效薪酬延期支付制度,。二是績(jī)效考核指標(biāo)不清晰,。三是公司風(fēng)控部門2016年未對(duì)公司薪酬管理制度相關(guān)的績(jī)效考核指標(biāo)和績(jī)效目標(biāo)提出專業(yè)建議。

上述事實(shí)違反了《保險(xiǎn)公司薪酬管理規(guī)范指引(試行)》第十二條,、第十三條、第十六條,、第二十四條等有關(guān)規(guī)定,。

(三)內(nèi)部審計(jì)方面管理不規(guī)范。審計(jì)責(zé)任人未獲得保監(jiān)會(huì)任職資格核準(zhǔn),。

上述事實(shí)違反了《保險(xiǎn)公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》第五條等有關(guān)規(guī)定。

三,、關(guān)聯(lián)交易管控方面

(一)關(guān)聯(lián)方管理不規(guī)范,。公司未及時(shí)按要求建立關(guān)聯(lián)方檔案,，關(guān)聯(lián)方檔案不完整。

上述事實(shí)違反了《保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)交易管理暫行辦法》第十三條等有關(guān)規(guī)定,。

(二)關(guān)聯(lián)交易管理不規(guī)范,。一是未開展2016年關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)審計(jì)工作。二是公司關(guān)聯(lián)交易管理制度未根據(jù)監(jiān)管制度要求進(jìn)行及時(shí)修訂備案,。

上述事實(shí)違反了《保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)交易管理暫行辦法》第十八條,，以及《中國保監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保險(xiǎn)公司關(guān)聯(lián)交易信息披露工作有關(guān)問題的通知》等有關(guān)規(guī)定。