上述事實違反了《保險公司董事會運作指引》第十九條,、第二十一條,、第三十二條、第七十四條,、第七十七條,、第七十八條，《保險公司獨立董事管理暫行辦法》第八條,、第三十條,，以及《關于規(guī)范保險公司治理結(jié)構(gòu)的指導意見(試行)》等有關規(guī)定。

(三)監(jiān)事會運作不規(guī)范,。一是存在監(jiān)事會成員未獲保監(jiān)會任職資格核準的情況,。二是公司2016年未召開監(jiān)事會會議。

上述事實違反了《中華人民共和國保險法》第八十一條,，以及《中華人民共和國公司法》第五十五條等有關規(guī)定,。

二、內(nèi)控與合規(guī)管理方面

(一)合規(guī)與內(nèi)控管理不規(guī)范,。一是未建立完善的應急管理機制,。二是未建立完善的信息溝通機制。三是未制定明確的內(nèi)部控制評價制度,。

上述事實違反了《保險公司內(nèi)部控制基本準則》第八條、第四十九條等有關規(guī)定,。

(二)薪酬管理不合規(guī),。一是未建立績效薪酬延期支付制度。二是績效考核指標不清晰,。三是公司風控部門2016年未對公司薪酬管理制度相關的績效考核指標和績效目標提出專業(yè)建議,。

上述事實違反了《保險公司薪酬管理規(guī)范指引(試行)》第十二條、第十三條,、第十六條,、第二十四條等有關規(guī)定。

(三)內(nèi)部審計方面管理不規(guī)范,。審計責任人未獲得保監(jiān)會任職資格核準,。

上述事實違反了《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》第五條等有關規(guī)定,。

三,、關聯(lián)交易管控方面

(一)關聯(lián)方管理不規(guī)范。公司未及時按要求建立關聯(lián)方檔案,，關聯(lián)方檔案不完整,。

上述事實違反了《保險公司關聯(lián)交易管理暫行辦法》第十三條等有關規(guī)定,。

(二)關聯(lián)交易管理不規(guī)范。一是未開展2016年關聯(lián)交易專項審計工作,。二是公司關聯(lián)交易管理制度未根據(jù)監(jiān)管制度要求進行及時修訂備案,。

上述事實違反了《保險公司關聯(lián)交易管理暫行辦法》第十八條，以及《中國保監(jiān)會關于進一步加強保險公司關聯(lián)交易信息披露工作有關問題的通知》等有關規(guī)定,。