中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月26日訊 保監(jiān)會今日下發(fā)的監(jiān)管函（監(jiān)管函〔2017〕41號）顯示，華安財(cái)保資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司在股東股權(quán),、“三會一層”運(yùn)作,、關(guān)聯(lián)交易、合規(guī)與內(nèi)控管理等方面存在問題,。

保監(jiān)會于2017年4月6日至4月14日對華安財(cái)保資管開展了公司治理現(xiàn)場評估工作,，發(fā)現(xiàn)該公司在股東股權(quán)、“三會一層”運(yùn)作,、關(guān)聯(lián)交易,、合規(guī)與內(nèi)控管理等方面存在問題（見附件）。

依據(jù)有關(guān)規(guī)定,，保監(jiān)會現(xiàn)對華安財(cái)保資管提出以下監(jiān)管要求：

一,、華安財(cái)保資管應(yīng)當(dāng)高度重視公司治理評估發(fā)現(xiàn)的問題，在接到本監(jiān)管函后立即實(shí)施整改工作,，成立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的專項(xiàng)工作組,，制訂切實(shí)可行的整改方案。整改方案應(yīng)當(dāng)明確具體時間和措施，確保將每一項(xiàng)問題的整改工作落實(shí)到具體部門和責(zé)任人,。

二,、華安財(cái)保資管應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司內(nèi)控制度的有關(guān)要求,，按照整改方案,，對評估發(fā)現(xiàn)的問題逐項(xiàng)整改，形成整改報(bào)告,，并于2017年11月30日前書面報(bào)至保監(jiān)會,。已經(jīng)整改完成的列明整改完成時間及具體措施；尚未完成的,，列明整改時限及具體方案,。

三、華安財(cái)保資管應(yīng)當(dāng)以此次檢查和整改為契機(jī),，加強(qiáng)對公司治理相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的學(xué)習(xí),，牢固樹立依法合規(guī)意識，全面查找公司在“三會一層”運(yùn)作,、內(nèi)部控制,、關(guān)聯(lián)交易等方面存在的問題，進(jìn)一步完善制度,，規(guī)范運(yùn)作,，強(qiáng)化問責(zé)，有效防范風(fēng)險(xiǎn),。

保監(jiān)會表示,，將跟蹤檢查華安財(cái)保資管的整改情況，并視情況采取進(jìn)一步監(jiān)管措施,。

附件

華安財(cái)保資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司治理現(xiàn)場評估發(fā)現(xiàn)的問題

中國保監(jiān)會于2017年4月6日至4月14日對華安財(cái)保資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司開展了公司治理現(xiàn)場評估工作,，發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：

一,、股東股權(quán)方面

股東關(guān)聯(lián)關(guān)系管理不規(guī)范,、報(bào)告不及時。公司股東未就其與公司其他股東,、其他股東的實(shí)際控制人之間是否存在以及存在何種關(guān)聯(lián)關(guān)系向公司做出書面說明,，未將公司股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系報(bào)告中國保監(jiān)會。

上述事實(shí)違反了《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》第十條等有關(guān)規(guī)定,。

二,、公司章程與“三會一層”運(yùn)作方面

（一）公司章程內(nèi)容缺失。一是公司章程未載明發(fā)起人的出資時間,。二是公司章程未明確規(guī)定董事的免職程序,。