被稱為“史上最嚴”的減持新規(guī)發(fā)布已滿5個月,。新規(guī)完善了原有的減持規(guī)定,,劍指清倉式減持、“精準”減持,、過橋減持等市場亂象,。從整體情況來看,,新規(guī)推出后,,積極效果開始顯現(xiàn)。
不過,,也有一些上市公司大股東因為違規(guī)減持,,受到了應有的處罰。比如,,日前,,上交所決定對張某等4名投資者名下證券賬戶做出限制交易6個月的紀律處分決定。
“鑒于這4名投資者的減持行為涉嫌違反相關法規(guī),,已將相關線索上報證監(jiān)會,。”上交所相關負責人表示,。
值得關注的是,,這是史上最嚴減持新規(guī)出臺后,出現(xiàn)的首例“過橋式”減持被罰的案例,。
據(jù)介紹,,上交所核查發(fā)現(xiàn),張某等4名投資者于10月中旬通過大宗交易受讓維維股份大股東(轉讓前持股比例為9.66%)的減持股份,。根據(jù)《上市公司股東及董事,、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》的相關規(guī)定,,張某等4名投資者通過大宗交易受讓的上述股份6個月內(nèi)不得轉讓,。
然而,上述4名投資者在受讓后的第1個或第2個交易日即出現(xiàn)減持少量受讓股份的違規(guī)行為,。受讓股份僅一周后,,4名投資者在1個-2個交易日內(nèi)通過競價交易集中、大量賣出受讓股份,。其中,,3名投資者將全部受讓股份減持完畢,1名投資者減持了96%的受讓股份,,違規(guī)情節(jié)極為惡劣,。
上交所相關負責人在接受《證券日報》記者采訪時表示,,上市公司股份減持制度是資本市場重要的長期性,、關鍵性基礎制度。此前,,市場出現(xiàn)“清倉式”集中減持套現(xiàn),、利用大宗交易“過橋”減持等亂象,,嚴重擾亂市場正常秩序,損害廣大中小投資者合法權益,。為此,,今年5月份,證監(jiān)會發(fā)布《上市公司大股東,、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》,。上交所配套出臺了《上市公司股東及董事、監(jiān)事,、高級管理人員減持股份實施細則》,,并制定了嚴格落實減持新規(guī)的監(jiān)管方案。
《證券日報》記者了解到,,史上最嚴減持新規(guī)其中新增的一條重要內(nèi)容,,就是大股東通過大宗交易減持股份,在任意連續(xù)90日內(nèi),,減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的2%,;同時,受讓方在受讓后6個月內(nèi),,不得轉讓所受讓的股份,。
上交所相關負責人表示,后續(xù),,上交所對違規(guī)減持行為將保持高度關注,,加強實時監(jiān)控力度,進一步規(guī)范上市公司股份減持行為,。針對日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的違規(guī)減持行為,,上交所將從嚴采取監(jiān)管措施或予以紀律處分;情節(jié)嚴重的,,還將及時上報證監(jiān)會查處,。