《證券日報》記者11月3日了解到，本周,，上交所共對6家公司采取了監(jiān)管措施,，同時，對63起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查,。

其中,，上交所對怡球資源及時任董事長黃崇勝、時任董秘王舜鈱予以通報批評,；對公司時任董事林勝枝,、范國斯、李貽輝,、黃韋莛,、陳鏡清，獨立董事孫傳緒,、耿建濤,、李士龍予以監(jiān)管關(guān)注。

經(jīng)查明,，怡球金屬資源再生(中國)股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人員存在以下違規(guī)情形：一是對外投資信息披露不準(zhǔn)確,；二是公司資產(chǎn)出售信息披露不及時；三是公司高送轉(zhuǎn)相關(guān)信息披露缺乏事實依據(jù),。

上交所提醒公司應(yīng)當(dāng)引以為戒,，嚴(yán)格按照法律,、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范運作,，認(rèn)真履行信息披露義務(wù),；董事、監(jiān)事,、高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行忠實勤勉義務(wù),，促使公司規(guī)范運作，并保證公司及時,、公平,、真實、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息,。

上交所本周對通策醫(yī)療及時任董事長趙玲玲,、時任董秘黃浴華、時任財務(wù)總監(jiān)王毅予以通報批評,。經(jīng)查明,，通策醫(yī)療在信息披露等方面，相關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面存在以下違規(guī)事項：一是公司實施重大資產(chǎn)重組未按規(guī)定履行相應(yīng)信息披露義務(wù),；二是收購資產(chǎn)會計處理不一致，導(dǎo)致公司定期報告信息披露不準(zhǔn)確,。

時任海利生物董事長張海明則被予以監(jiān)管關(guān)注,。經(jīng)查明，2017年8月26日,，海利生物披露2017年半年度報告,。2017年8月4日，公司董事長張海明通過集中競價交易的方式增持了公司股份222360股,，增持均價13.12元,，占公司總股本的0.0345%。

張海明作為公司時任董事長,，其在定期報告披露前30日增持公司222360股股票的情形,，違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》,、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定,，以及在《董事聲明及承諾書》中做出的承諾,。

另經(jīng)查明,，2017年5月13日，張海明披露增持計劃,，擬在六個月內(nèi)通過集中競價交易或者大宗交易的方式增持公司股份,，擬累計增持不低于100萬股,，增持總金額不超過人民幣2億元。本次增持行為為其實施增持計劃的一部分,。此外,，張海明承諾該部分股份自最后一筆增持行為發(fā)生之日起12個月內(nèi)不減持，且該部分股票出售時如有收益,，所有收益歸上市公司所有,。據(jù)此，可酌情減輕處理,。

此外,，《證券日報》記者了解到，本周,，上交所共對63起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查,，涉及盤中拉升打壓股價、拉升打壓股票開盤價格,、拉升打壓股票收盤價格,、集合競價虛假申報、對倒等異常交易情形,。對于這些行為,，上交所及時采取了自律監(jiān)管措施。

本周,，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管類函件14份,，其中監(jiān)管問詢函12份，監(jiān)管工作函2份,；通過事中事后監(jiān)管,，要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類公告35份,；針對信息披露違規(guī)行為,，采取監(jiān)管關(guān)注措施2單，采取紀(jì)律處分措施2單,。同時,，加大信息披露和股價異常的聯(lián)動監(jiān)管，針對公司披露敏感信息或股價發(fā)生明顯異常的,，提請啟動內(nèi)幕交易,、異常交易核查3單。

(原標(biāo)題：上交所本周調(diào)查63起證券異常交易行為)