《證券日報》記者11月3日了解到,，本周,，上交所共對6家公司采取了監(jiān)管措施,，同時,，對63起證券異常交易行為進行調(diào)查。

其中,，上交所對怡球資源及時任董事長黃崇勝,、時任董秘王舜鈱予以通報批評；對公司時任董事林勝枝,、范國斯,、李貽輝、黃韋莛,、陳鏡清,，獨立董事孫傳緒、耿建濤,、李士龍予以監(jiān)管關(guān)注。

經(jīng)查明,，怡球金屬資源再生(中國)股份有限公司及有關(guān)責任人員存在以下違規(guī)情形：一是對外投資信息披露不準確,；二是公司資產(chǎn)出售信息披露不及時；三是公司高送轉(zhuǎn)相關(guān)信息披露缺乏事實依據(jù),。

上交所提醒公司應當引以為戒,，嚴格按照法律,、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范運作,，認真履行信息披露義務,；董事、監(jiān)事,、高級管理人員應當履行忠實勤勉義務,，促使公司規(guī)范運作，并保證公司及時,、公平,、真實、準確和完整地披露所有重大信息,。

上交所本周對通策醫(yī)療及時任董事長趙玲玲,、時任董秘黃浴華、時任財務總監(jiān)王毅予以通報批評,。經(jīng)查明,，通策醫(yī)療在信息披露等方面，相關(guān)責任人在職責履行方面存在以下違規(guī)事項：一是公司實施重大資產(chǎn)重組未按規(guī)定履行相應信息披露義務,；二是收購資產(chǎn)會計處理不一致,，導致公司定期報告信息披露不準確。

時任海利生物董事長張海明則被予以監(jiān)管關(guān)注,。經(jīng)查明,，2017年8月26日，海利生物披露2017年半年度報告,。2017年8月4日,，公司董事長張海明通過集中競價交易的方式增持了公司股份222360股，增持均價13.12元,，占公司總股本的0.0345%,。

張海明作為公司時任董事長，其在定期報告披露前30日增持公司222360股股票的情形,，違反了《上市公司董事,、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定,，以及在《董事聲明及承諾書》中做出的承諾,。

另經(jīng)查明，2017年5月13日,，張海明披露增持計劃,，擬在六個月內(nèi)通過集中競價交易或者大宗交易的方式增持公司股份，擬累計增持不低于100萬股,，增持總金額不超過人民幣2億元,。本次增持行為為其實施增持計劃的一部分,。此外，張海明承諾該部分股份自最后一筆增持行為發(fā)生之日起12個月內(nèi)不減持,，且該部分股票出售時如有收益,，所有收益歸上市公司所有。據(jù)此,，可酌情減輕處理,。

此外，《證券日報》記者了解到,，本周,，上交所共對63起證券異常交易行為進行調(diào)查，涉及盤中拉升打壓股價,、拉升打壓股票開盤價格,、拉升打壓股票收盤價格、集合競價虛假申報,、對倒等異常交易情形,。對于這些行為，上交所及時采取了自律監(jiān)管措施,。

本周,，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管類函件14份，其中監(jiān)管問詢函12份,，監(jiān)管工作函2份,；通過事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補充,、更正類公告35份,；針對信息披露違規(guī)行為，采取監(jiān)管關(guān)注措施2單,，采取紀律處分措施2單,。同時，加大信息披露和股價異常的聯(lián)動監(jiān)管,，針對公司披露敏感信息或股價發(fā)生明顯異常的,，提請啟動內(nèi)幕交易、異常交易核查3單,。

(原標題：上交所本周調(diào)查63起證券異常交易行為)